人员管理不到位

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　∂　&#ffe0　;来源：天津证⁄监局

ઍ　　关于对民生证券股份有限公司天津多伦道证券营业部采取出具🙀警示函措û施的决定

　　民生ò证券股份有¦限公司天津多伦道证券营业部（原κ民生证券股份有限公司天津福安大街证券营业部）：

　　经查，你营±业ⓢ部存在以下Ν问题：

　　一是原营业部负责人因涉℘嫌合同👽诈骗罪被司法部门采⇒取强制措施，现人民法院已作出一审判决。

　　二‍是非本公司人员长期在营业Ç部从事记录考勤和会议纪要ς等工作。

　　上述问题反映出你营业部人员管理不到位，内部控制不完善，ਨ违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条第四项的规定。按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第Š653号）第七十条和《证券公司Υ和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决&#263b;定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请♦，也可以在收到本决定书之日♧起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　天 津证ß监局&#263d;

👿　　202ભ▒2年10月17日

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