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银保监会官网10月28日公布的行政处罚决定书显示，建设银行、农业银行、兴业银行、农银理财四家机构因理财业务存在ਬ违法违规行为被罚，合计罚∈款1040万元。
ΩÞe;罚单显示，建设银行被罚款200万元，涉及案由为建设银行理财业务存在老产“品规模在部分时点出现反弹的违法违规行为。
农业银行被罚150万元，涉及案由为农业银行理财业务存ⓢ在两宗违法违规行为，一是作为托管机构，存在未及时发现理财产品投资集中õ度超标情况；二是理财托ઘ管业务违反资产独立性原则要求，操作管理不到位。
ý 兴业银行被罚款450万元，涉及案由为兴业银行理财业务存在五宗违法违规行为。包括老产品规模在部分时点出现反弹、未按规定开展理财业务内部审计×、同业理财产品未持续压降、单独使用区间数值展示业绩比▨较基准、理财托管业务违反资产独立性原则要求。
农银理财被罚款240万元，涉及案由为农银理财理财业务存在六宗违法违规行为。包括：公募理财产品持有单只证券的市值超过该产品净资产的10%、全部公募理财产品持有单只证券的市值超过该证券市值的30%、开放式公募理财♦产品持有高流动性资产比例不达标、开放式公募理Μ财产品杠杆水平超标、同业理财产品未持续压降、突出使用绝对数值展示业÷绩比较基准。
ਠ记者注意到，兴业银行已在官网就相关罚单进行披露。兴Ċc;业银行称，对于监管机构的上述处罚决定，该行高度重视，已严格按照监管要求完成整改工作。兴业银行将进一步强化风险合规管理，严守合规经营底线，全એ面落实监管要求。
6月2日，银保监会官网公布行政će;处罚信息显示，中国银行、光大银行、中银理财、光大理财合计被罚1490万元。这也是银保ઐ监会官网首次披≥露银行理财公司相关罚单。
Τ招联金融首席研究员董希淼表示，本次再次开出罚单，这表明对银行理财公司和理财业务⊂的监管进入常态化阶段。监管部门将重在加强制度规则检查和执行，确保相关制度办法落到实处，推动理财子公司规范有序经营，促进理财业务和理财市场健康发展、行稳致远，更好地保护投资者ⓖ合法权益。
Å编Ñ辑ⓚ：王寅
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