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来源：江苏证੧监ਜ਼局
江苏证监局关于对盛晓≅采取出具警示函行政ⓑ监管措施ਜ਼的决定
ë 盛晓Υ：
经查，你在任中国中金财富证券有限公司宿迁洪泽੩湖路证券营ⓛ业部负责人期间存在替客户办理证券认购、交易的行为↵。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行â规定》第十二条第一项以及《证券‡公司和证券投资基金管理公司合规管理્办法》第十条第二款的规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理⊆措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议ਫ申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
Ù江苏„证监局
Κ 202ੋ2年10月2 7日
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