µ
àΨ
µ
本报讯 11ਲ਼月25日，证监会通报证券公司投ડ行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况ⓘ。
为督促证券公司从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，今年年初，证监࠽会组织对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。本次检查覆盖了股权、债券、并购重ƒ组等投行业务各条线、全流程。
证监会介绍，从检查结果来看，各公司基本建立℘了投行业务内部控制组织架构，实现集中统一管理，由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”⇑管理等较为严重的问题。
针对检查发现的问题，证监会坚持“全链条监管、穿透式问责”和机构、人员“双罚”的♨原则，同时根据问题的轻重，分类采取措施：对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要d3;求公司立即全面整改，着力加强投行管控。对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。±
证监会表示，全面合规、有效运行的投દ行内控机制是投行执业质量的基础。下一步，证监会将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“્看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。（吴晓璐）
“掌”握科技鲜闻 （微信⊇搜索tિechsina或扫描左侧二维码关注）Ø
Ξ新浪科ટ技
新浪科技为ફ你带来最▣新鲜的科技ò资讯
ⓐ苹α࠷果汇
τ
苹ધ果汇为你带来⇐最新鲜的苹果产品新闻
ⓨ新浪▧众♦测
新酷产品第一时间°免费试◐玩
ⓖ¶新浪੍探索
提供最新μ的科学家新闻υ，精彩的震撼图片
ⓐ新浪科技意Ä见反馈留言板℘
All "Riⓩghta1;s Reserved 新浪公司 版权所有
