合规意识薄弱

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　　来−源：♫北ⓒ京证监局

　　关于੦对中国国际金融股份有限公司采取责&#266b;令改↓正措施的决定

　ⓝ　〔202☏2〕20’7号

♣

　　中国国际金融股份有限œ公É司：

　　经查，你公司&#263a;存在§以下行为：⊕

　　1．子公司σ中金前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（ô深圳）股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交û叉投资底层项目的复杂情况。

　　2.2022年9月16日，你公司一客户发起一笔25亿元的“逆回购⊆”Ð交易，金额超过客户账户当日可用资金，你©公司系统未能识别并拦截该笔交易，交易部分成交，该客户账户出现透支。

　　上述情况反映出你公司合规◯意识薄弱，内控机″制不完善，违反了《证券公司∃监督管理条例》第二十七条第一款的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起6&#25c8;0日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在ભ收到本决定书之日起6个月内向有ζ管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　Ω中国ઝ证监会ઐ北京监管局

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　　2022年11月22日

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