双十一别人剁手你赚钱∇，飞天茅台等你拿！更有七大投资工具限时低价优惠，不容ι错⁄过，[点击进入活动页面]
∴炒股就看金麒Ð麟分析师研报，权威，专业，及时，全面¦，助您挖掘潜力主题机会！
来源：厦അ门™证监局ν
Ρ
厦门证监局关于对×招商银行股份有限公司厦门分行采取责令改正措施的决ϖ定
će;
招商银੧行股ਖ਼份有限公司厦门分行：
˜
经查σ，我局发现你行基金销售业务存在以下违规行为：
一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《监督管理办Γ法》）第”八条第四项的规定。
二、ϖ部分未取得基金从业资格的ઠ人员参与基金销售，违反了《监督管理办Í法》第三十条第二款的规定。
三、未每半年对基金销售业务开展一ⓠ次适当性自查并形成自查报告，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，2022年ζ修正，以下简称《适当性管理办法》）第三十条的规定Ü。
四、→适当性管理不到位，部分投资者☎提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件，违反了《适当性管理a1;办法》第三条的规定。
五、评估普通投资者的风险承受能力时，未考虑投资者收入来源因ω素，违反Ċc;了《适当性管理办法》第十条第二款的规定。
六、未按要求报↑备反洗钱工作相关材料，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第20♪2号，2022年修正）第二条、第十条、第十二条的规定。
根据《监督管理办法》第五十三条、《适当性管理办法》第三十七条、《证券期货业反洗钱工作实施લ办法》¿第十七条的规定，我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施落实整改બ，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60Ζ日内向中国证券监督管理委员会á提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉⌉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
Ù厦门&#ffe1;证监局ਯ
¡
2022年≈11 月24日
24小时滚动播报઼最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二š维码关注（sinaf◐inance）
છ
新⊗浪º财经意见反馈留言板
All éRights Reserved 新浪公Ç司 ®版权所有
