违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利 五矿证券一营业部员工收警示函

发布日期:2022-12-05 21:57:44

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  来ο源☻:深ü圳证监局

  Ņ深圳证监局关ੑ于对陈夏珊采取出具警示函措施的决定

Ç  ψ陈μ夏珊:

  经查,我局发现你在五矿证券深圳☻金田路证券营业部从业期间,૪存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介ਫ਼及其他便利的行为。

  以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔20⌋09〕2号,经证监会公告〔2020⇔〕20号Ξ修正,以下简称《暂行规定》)第十二条第一项、第六项的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

  如果对本行政监管措施不服,可以á在收到本决定书…之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向›有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

  深圳ਗ਼Î证ઝ监局

  2022ÿ年11月ੇ30日Ω

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