金元证券收警示函 一营业部负责人在营利性机构兼职

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૞　　来源：浙江પ证监局૙

　　关于√对‍金元证券股份有限公司采取出具ਬ警示函措施的决定

　ૠ　金元证券股份‘有限公司▧：

　　经查，我局发现你公司瑞安安阳路证券营业部负责人叶羽ો在任职期间，存在在你公司参股或者控股的公司以外的营Η利性机构兼职的行←为。你公司在知悉叶羽有关兼职行为后，未按规定向我局报告，反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。

　　上述行为违反了√《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十七条第一款、第五款，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十二条的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条的规定，我局Ù决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入ⓔ证券期货市场诚信档案。

℘　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督&#25d3;管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉å讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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ø　　浙江证监局

≡<　√　2022年11月17日

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