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•来源：¸安徽证监局Φ
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中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书੍〔2022ૉ〕5号
当事人：安徽宇鹏投资管થ理有限公司（以下简称安徽宇鹏），住所：安徽省合ⓦ肥市χ蜀山区。
胡灵飞，女，1987年9月∃出生，²时任安徽宇鹏法定代表人、∪总经理，住址：安徽省安庆市宜秀区。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，ρ以下简称《私募办法》）的有关规定，我局对安徽宇鹏违反私募法规行'为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当←事人依法享有的权利。当事人安徽宇鹏提出陈述、申辩意见，当事人胡灵飞未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明થ，安徽宇鹏存在以⋅下违法事实：
ð 一、未履行私募基੍金产品备案手续
截至调查日ઠ，安徽宇鹏发行的青岛宇洲投资合伙企业（有ੑ限合伙）（以下简称青岛宇洲）私募基金产品未依法在中国证券投资࠹基金业协会（以下简称中基协）备案。
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κ 二、向∞非合格投资者募集资金
安徽宇鹏在青岛宇洲私à募基金募集过程中，存在向合格投资者之外的个人募集资金的行为。青岛宇洲的部分投资者投૮资金额不足¾100万元，不符合《私募办法》第十二条规定的有关合格投资者标准。
上述事实，有相关人员询问笔录、银行δ流水、相关合◯同、中基协备案ð信息等证据证明，足以认定。
安徽宇鹏的上述行为违反了″《私募办法》▦第八条第一款、第十一条第一款⌉的规定，构成《私募办法》第三十八条所述违法行为。
胡¡灵飞作为安徽宇鹏法定代表人、总经理，是上述违法行为直Ü接负责的主管人੭员。
当事人安徽宇鹏提出如下陈述、申辩意见：第一，安徽证监局无行政处罚权限。第二，青岛宇洲不是私募基金性质，不受¯《私募办法》约束。综上，安徽宇鹏请求免于Ï行政处罚。
经复核，我局认为：第一，根据《中国证监会派出机构监∠管职责规定》（证监ફ会令第199号）第五条，《私募办法》第五条、第三十八条规定，我局有权就安徽宇鹏相关违法事实作出行政处罚。第二，青岛宇洲是在中国境内以投资影视项目为目的成立的合伙企业，并向投资者募集资金，ƿ资产由私募基金管理人兼普通合伙人安徽宇鹏管理，符合《私募办法》第二条有关私募基金的规定，应当按照《私募办法》的要求进行登记备案、资金募集和投资运作。综上，对当事人的申辩意见不予采纳。
根Δ据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募办法》第三十八条规定⊥，我局决定：ૠ
一、ï对安徽‹宇鹏投资管理有限公司责令改正，给予警告，并处以3万元罚款；
二、对胡灵ú飞δ给予警告，并处以3એ万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分¥行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的∅付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会安徽监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
安徽证监局&nbs⊗p; ô
202˜2年░12月5≠日
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