炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业≤，及时，全面Āf;，助您挖掘潜力主♦题机会！
正在IPO路©上的东海证券ૠ，不❄断收到“罚单”。
12月16日，江苏证监局连开三份行政监管措施，就债券业务多项违规પ等问题，对东海证券采取责令改正的措施，对东海证券时任总裁殷ⓐ建华、时任债券发行部负责人许晓明出具警示函。
行政监管措施书显示，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务过程中，☻债券一、二级市场业务未进行有效隔离；未及时向证监 局报告风险控制指标વ不符合规定标准的情况；簿记建档过程不规范。
上述行为反映Ċb;出公司治理结构不健全、内部控制Ô不完⌈善，违反了相关法规。
此外，2019年至今，东海证券部分前ï任高级管理人员因☺违¤法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。
因此，江苏证监局决定ડ对东海证券采取☏责૯令改正的行政监督管理措施。
针对东海证券开展有关债券†承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善等问题，江苏证监局认为，殷建华为公司时任总裁且分管债券发行业务，对上述问题负有管理责任；许晓明Ν作为时任债券发行部负责人，对部门⊂的合规管理负有直接责任。
两人被分别出具警ⓡ示函，并∅记入证券期货市场诚信档案。á
需要提及的是，殷µ建华刚从东海证券ý总裁、董事的岗位上离任。§
据东海证券2022年11月28日公告，殷建华因个人原因，辞去公司职工代表董事、公司总裁、首席信息官，将新任命杨明为公司执行委员∀会主ô任（总裁）。
殷建华为何突然离职？具体原因不ⓗ得而知。但董事、高管的ε频繁更替可能会影响到公司的IPO进程。
在此之前的9月7日，曾身兼东海证券原总裁、副总裁、财务总监、党委书记等多职的赵俊，因违规发放津补贴，收受礼品礼卡੨等违反中央八项规定，被常州ત市纪ੋ委监委公开通报。
2021年12月▧，赵俊辞去职务。2022年6月，赵俊被开除党籍，â其涉嫌犯罪问题被移送☻检察机关依法审查起诉。
往前回溯，2020年1月15日，东海证券董事会决议，赵俊不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务，至今尚不超过两年。赵俊还曾担任东海基金董ર事长，直到2021年12月才因个人身体原因离任。2022年1月，完全退出东海证ગ券。
值得注意的是，੪赵俊刚从东海证券离任不બ久，就因为东海证券资管˜三宗违法违规行为，遭到江苏监管局的监管谈话。
2020年2月，江苏证监局出具了《关于对赵俊采取监管谈话ટ措施的决定》。经查，东海证券资管业务展业过程中存在两大问题：一是风险控制制度和合规管理૦制度不健全；二是个别业务开展过程中未勤勉尽责a1;。而赵俊作为公司时任负责人，对上述问题负有责任，被要求于3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受监管谈话。
此外，在赵俊之前，东海证券原董事长朱科敏也曾因涉嫌严重违纪违法੩，接受纪律审查和监察调查，朱科敏于2019年7月16日辞职。Ζ今年9月1日，公司副总经理汪劲松也提交了辞呈。
上述种种违法乱纪行为及频繁的高管Η变更都为公司的IPOØ之路蒙上了一层阴影。
今年3月11日，东海证券公告，公司与中信建投签订了上市辅导协议，公司计划在上交所上市。中Ù信建投于3月11日向江苏证监局提交了东海证券的上bd;市辅导备案材≠料。
然而，根据《 首次公开发行股票并上市管理办法》规定要求，发行人最近3年内董事、高管没有发生重大变化，且最近36个月内未收到证监会行政处罚，内部控制健全且被有效执–行。公司目前可能部分“踩线”了，不过此次“罚单ઘ”从性质来说属于监管措施，不是行政处罚。
公开资料显示，东海证券的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月，在行业ઝ大潮转折之际，常州证券改名为“东海证券有限责任公ધ司”，⊇2005年成为全国首批第十家创新试点券商。2013年7月公司改制为“东海证券股份有限公司”，目前，公司注册资本为16.7亿元，第一大股东为常州投资集团有限公司。
2015年7月27日，东Î海证券登陆新三板市场，并以当年净利润排名第一的成绩成▣为新三板领跑者。
东海证券ψ披露的2022年半年报显示，今年上半年，公司实现营业收入7.98亿元，同比增长22.82%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.4੩3亿元，同比增长10.ⓜ14%。公司总资产596.02亿元，总负债489.76亿元。
24小时滚动播报最新的财经资¬讯和视频，更多 粉丝Â福利扫描二维码关注（sinafinance）
新浪ζ财经意见反ƒ馈留∞言板
All Ri–ghts Reserved 新浪ℜ公司ੌ 版权所有
