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来源：河ઝ北证监ⓒ局
♥ 行政处罚决定书（će;建邦ι基金）
当事人：河北建邦股权投资基金管理有限公司（以下简称建邦基૧金）η，住所：河北Ņ省石家庄市桥西区。
罗凤ਯ燕，ષ女，1966年5月出生，建邦基金董事长、法定બ代表人，住址：河北省石家庄市鹿泉区。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》（证ι监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）的有关ϖ规定，我局对建邦基金违反私募法规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行੭政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明，建邦基金涉嫌违ਮ法违规的 事实如 下：
建邦基金于2014年7月在中国证券投资基金业ä协会登记成为私募股权、创投基金管理人，日照建泰股权投资基金中心（有限合‚伙）（以下简称建泰）、建诚（镇江）投资中心Φ
（有限合伙κ）（以下简称Ąf;建诚）是建邦基金设立的私募股权投资产品。ਲ਼
一、σ存在未备案基金ⓠ产品
建泰2018年9月成立，募集资金并对外投资Œ，但没૧有在基金业协ⓤ会备案。
ćd;ૢ 二、向非合格投ੑ资者募集资金
2020年3月至2021年1ੇ2月η，建泰向投资额不满1ਖ਼00万元的投资者募集资金。
三、向投પ资者承诺支Ý付◙固定收益
2020年3月至2021年12月，建泰与投↑资者签订补充协议，约定向投资者按照Μ年化11%或12%的利率支付固定收益。
ਫ 四、挪Ąf;用基૪金财产
建泰合伙协议约定的投资范围为对‹未上市企业的股权投资和对上市公司非公开发行股票的投资，但建泰2019年6月至2022年3月向罗凤燕个人账户净转出662.17万元，罗凤燕用એ于建邦基金经营、个人消费、购买股票等事项；建诚合伙协议约定的投资范♧围为股权投资，但建诚2021年7月至10月向建泰转款358.4万元，上述变更资金用途未经投资者同意。
上述违法事实，有营业执照、合伙协议、补ખ充协议、银行流水、谈°话笔录等证据证明。
我局认为，建ⓓ邦基金的上述行为违反了《私募管理办法》第八条第一款、第十四条、第十五条、第Ú二十三条第四项规定。罗凤燕作为建邦♬基金的董事长、法定代表人，是对上述违法行为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《私募管理办法》第三十八条规定，我局决定：
一…、对河北建邦股权投资基金管理有限公司责令改正，给予警告઼，▤并处两万元罚款；
二、对罗凤燕ćb;给予ૣ警告，并处两万元罚款。
上述’当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：71110છ10189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
☜中国证券监督管理“委员会河北监管局
2022年ધ12月2ù6▧日
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