在未取得执业资格的情况下向客户提供证券投顾服务 平安证券一营业部员工收警示函

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　　来源：北ભ京&#266a;证监«局

　　关ⓞ于对胡健采取出具警示函દ监管ࢮ措施的决定

　　〔2ઙ022&#25b2;〕⌈85号

ⓢ

　Γ　胡健√：

　　经查，你在平安证券股份有限公司北京望京证券营业部任&#25d3;职期间，在未取得证券投资咨询执业资格的情况下，向客户提供证券投资顾问服务，且在提供投资建议时，未对潜在વ的投资风险Ï进行提示。

　　上述行为违>反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第七条、第十九条的规定，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局Ê决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当认真汲取教训，切实遵守相关法律法规，勤勉审慎为客Ο户提供服务，杜绝此类事件再次发生。

　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之Ì日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议👽申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期ϑ间，上述监督管理措施不停止执行。

　　’&#25a0;中国证监会北京监管▥局

<　　2022年5⌈月઴17日

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