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原标题：首例！实控人挪用上市公司数亿资金，被立੭案调>查！
一月内三度获监管问询、实控人挪用上市公司数亿资金给不具备接受委托理财的资质的机构“理财”、实际资金流向公司控股ù股东用于其产业经营及归还债务…ⓟ…
日前，生物谷≥公司控股股东及实际控制人被中国证监会立案调查，成为北交所首个证监会立ü案调查的案例。
વ 5月24日晚，北交所上市公司生物࠷谷公告披露，因控股股东及实际控制人涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国行政处罚法》 等法律法规， 5 月 11 日，证监会决定对公司控股股东深圳市金沙江投资有限公司（下称“金沙江”）及实际控制人ⓐ林艳和立案。
记者注意到，目前已有律师事务所在收集投资者材料。目前暂定生物谷索赔条件为：20'22年5月24日之前买入，且在2022年5月24日收盘时仍持有而亏损的投资者。公司信息ćd;披露义务人将在证券交易市场承担民事赔偿责બ任，维权股民因虚假陈述而实际发生的损失可包括投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。
值得注意的是，上周（5月20日）生物谷刚收到了中国证监会云南监管局的《行政监管措施决定书》，云南监管局在现场检查中发现，自2021年至2022年4月期间，公司未能保持健全«、有效的监督机制防止股东及其关联方占用公司资金，未能有效监છ督董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。
而此前，公司还ð因大股东违规占用资金、高比例质押Β股权&等问题，在过去一个月内曾三遭北交所问询。
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⊃ 实控人“挪用”巨额资金Σ
据5ƒ月16日晚公司对北交所问询函回复公告内容显示，生物谷称，2021年8月以来，公司控股股东金沙江、实际控制人林艳和ટ及其关联方通过公司委托第三方机构理财的方式累计占用公司资金2.77亿元，截至目前尚ૢ未归还。
经过公司自查ë自纠和大股东陈述，这2.77亿元用于控股股东金b2;沙江其他产b3;业经营及归还债务。另外，委托理财的第三方机构一共有两家。其中，委托银丰泰基金管理有限公司（下称“银丰泰”）的理财资金为2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司（下称“国深融”）理财的资金为1200万元。
੫经生物谷保χ荐机构华融证券查证，并未查询到银丰泰在中国证券投资基金业协会完成登记备案的信息，银丰泰Ι、国深融两家机构也并不具备接受委托理财的资质。
在风险评估上，生物谷方面在2021年及2022年购买理财产品时，根据委托协议约定判断上述理财产品为低风险理财产ਫ品。â但后续，保荐机构及会计师认为ਲ਼上述投资理财风险较高，要求公司必须尽早赎回，在与银丰泰、国深融沟通赎回时，上述理财出现了赎回延期的情况。
显然，生物谷在信息披露方面存在着重大漏洞。ਜ生物谷虽然就委托理财一事召开了几次董事会及股东大Ü会，并审议通过了相关文件，但并没有按照相关规定及时履行信息披露义务。
然而，以上资金“委托”出去之后，实际上正是流向了金沙江投资，用于后者其他产业经营及ਪ归♦还债务。
公司在对北交所问询函的回复中承认，公司董事长对此次资金占用负主要责任。由于Ν银丰η泰借钱给金沙江、生物谷通过银丰泰公司委托理财，时间高度重合。董事长、总经理同时为金沙江董事长、法人代表õ，为金沙江、生物谷实际控制人，未保持应有的职业敏感，实际上对上述事实默认，客观上形成了控股股东占用公司资金的事实。
此外，公司控股股∴东、实际控制人及其关联方自 2ਬ021 年至今还通过公司向第三方机构背书银行承兑汇票的方式，累计占用公司资金 7876.44 万元， 目前已全部归还≡。
目前公≡司控股股东金沙江及实际控制人林艳和表示，将统筹金沙江持有ૢ资产及债务情况，尽快制定还款计划，承诺于2022年6λ月30日前归还占用资金。
❄ 但从金沙江目前的资产∴状况来♠看情况并不是很乐观。
除了金沙江所持生物谷一大半股权处于质押状态外，公司旗下的∅核心资产稻城县亚丁日松贡布旅游投资有限公司股权也处于†质押状态。
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欠债未还 质押Á又至
除此外，5月11日，生物ਲ਼谷发布股权质押¨公告ਭ。
根据公告，公司实际控制人林艳和质押公司总股本的16.84%，占其持有生物谷股份的100%；公司控股股东金沙江质押公司总股本的14.29%，占其持有生物谷股份的60.97%。上述股份均质押给金沙江第二大股东海国新动能，原因是后者与林艳和c8;签订↵协议，约定由林艳和受让海国新动能持有的金沙江27.52%股权ਜ਼，为保证股权转让款如期支付，要求林艳和及金沙江质押其持有的生物谷股权。
生物谷在质押公告中表示，若控股股东、实际控制人无法按时偿还主合同项下债务，则存在控股股东、实际控制人′所持公司ćc;股票被强制出ઍ售，从而导致控股股东及实际控制人发生变化的风险。
在随后的问询函↵中，北交所要求生物谷说明林艳和受让海国新动能持有金沙江27.52%股权的原因及合理性，并列明股权转让协议的⊃主要条款；ì要求其说明林艳和支付海国新动能股权转让款的支付计划、支付来源、所持股票预计解质押的时间，如无法按期支付，公司应对控制权变更风险拟采取的措施；要求公司说明目前公司董事长及其他管理层是否能够正常履职，公司是否正常开展生产经营活动，是否存在影响公司稳定运行的其他风险等。
目前生物谷尚未回复问询，但在业绩说明会上，有投资者提问，“实际控制人收购Í海国新动能持有的金沙江股份，又把上市公司的股份质押给金沙江的第二大股东海国Χ新动能，是½否准备把上市的控股权转让给海国新动能。”
对此，生物谷申明：一，无计划将上市公司控股bc;权转让；二，不存在转移资产情况，实际控制人会履行承诺，金沙江公司尽快筹措资金，偿还占用资金；三，占用资金跟ખ股权质押无关；四，股权质押方面，将与相关方积极协商，正在有序处置，如有相关信息将按照规定及时披露；五，公司目前生产👽经营正常。
业绩说∂明会积极“િ释放利好”
生物谷是首批登陆北交所的81家企业之–一，也是云南省首家登陆北交所的上市公司，由新三板精੧选层平移至北交所上ਫ市。
生物谷主要从事现代中药研究、生⌉产、销售，主导产品为灯Ād;盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液等灯盏花系列药品，产品具有活血化瘀、通络止痛的功效，用于治疗缺血性心脑血þ管疾病，主要用于治疗中风及其后遗症，冠心病，心绞痛。
&#ffe1; 因具备生产千金藤素片的ਰ设备和技术条件而成为“正宗概念股”的生物谷，近期在二级市场上也经历了一番Χ明显的股价异动。
在日前公司举办的业绩说明会上，生物谷收到20多个与千金藤素有关的提问，包括千金藤素片能恢复生产吗，公Ε司是否被选定അ为新冠治疗用千金藤素的指定生产厂家，公司有无计划与千金藤素治疗新冠病毒专利发明人合作，公司是否有计划启动千金藤素片适应治疗新↓冠病毒感染的临床试验等。
对此，生物谷高层有关人士回应，公司具备生产千金藤素片的设备和技术条件，且2020年4月28日获得该药品再注册件，药品批准文号有效期至2025年。由于近两年未生产销售该产品，恢复生产时，需向云南省药品监督管理局提出现场检查申请，经云南પ省药品监督管理局现场审核 合格后方可上市销售。
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