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⌋ 来源：证基风云
因年初发布的一篇证券研究报告违规，Θ上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定，研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐被采取监管谈话措施。Šⓘ
6月17શ日，上海证监局官网显示，因发布的一篇证券研究报告违规，上海证监局对上海证券采取出具警示函措施的决定，研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐被采取监管谈话措β施。
事实上，该报告在今年初发布后的第二天就惨遭“打脸。涉事企业安旭生物发布澄清公告，表示未接受过上Ò海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动，公司无法预测2022-2023年的业绩Ö情况，报告仅为上海证券研究所意见ⓥ，不代表公司立场。
遭警♠ⓢΓ示并要求整改
ⓢ 具体而言，上海证监局表示，上海证券发布的证券研究报告《原料自主可控，引领POCT检测发展》存在ࢵ分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。
上述情形不º符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号，经证监会公告[2020]20号修订）第九条、第十条和《发布证券À研究报告执业规范》（2020年修订）第十七条第三款的规定，违反Θ了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第六条的规定。
根据υ规定，上海证监局决定对上海证券采取出具警示函的监督管理措Ņ施，要求引以为戒，认真查找和整改问题，持续完善内部控制。
黄卓作为证券研究报告ࢮ《原料自主可控，引领POCT检测发展》的署名分析师，对研究报告分析结论的合理依ì据不够充分负有责任；邵锐作为公ી司研究所主持工作的副所长，对公司研究报告发布前的质量控制存在不足负有责任。上海证监局对二人采取监管谈话措施。
Choice数据显示，去年上海证券基金分仓佣金收入 为3762万元Å，排名56名，同比增长率超过100%，佣金席位占比为0.17%。
👽 被涉∅事企业“打脸Ÿ”
时间回到今年1月11日，上海证券研究所发表《安旭生物（688075Ω）深度报告：原料自主可控，引领POCT检测发ਫ展》，对安旭生物2022年-2023年业绩进行了盈利预测，预计2021-23 年公司将实现归母净利润7.26/29.88/16.55亿元，同比增长11.9%/311.5%/-44.6%，对应EPS 为11.84/48.72/26.98，21-23年PE估值为15.08/3.67/6.62倍。
1月12日，安旭生物发布业绩预增公告，预计2021年实现归母净利润″6.58亿元至7ð.9亿元，同比增加1.4ã1%至21.69%。此外，安旭生物特意针对上述证券研究报告发布了澄清说明，第一，公司未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动，也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及公司经营数据。
第二，报告仅为上海证券研究所意见，不代表公司૧立场。截至目前，公司未做过任何2022-2023年的业绩预测。鉴于境外疫情发展及控制情况、检测方法的选Γ择、境外市场推广力度、客户认可程度、市场竞争程度、其他国家疫情防控政策等多种Λ影响因素，公司无法预测2022-2023年的业绩情况。
⁄ ” 监管层从严规范Ç
针对券业∪研报哗众取宠、夸♨大事实等乱੫象，监管部门早已重拳出击。
2020年5月底，中国证券业协会发布《发布证券研究报告执业规范（修订稿）》《证券分析师执业∠行为准则（修订≠稿）》两份行业自律Ÿ规则，分别对分析师研报质量、新媒体管理、外聘专家、廉洁从业、考评独立性、保密制度及适用规范等七大方面做出修订。
修订后的《发布证券研究报告执业规范》共40ø条，《²证券分析师执业行为准则》共3ê0条。两份规则的修改共计33处，主要围绕七大方向，具体包括：
◆ 加强研究ⓩ报告质量管控、提升研究报▩告质量⊆；
◆ 加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理，规范৻分析师执业⊆行为；
◆ 加强分析师廉洁从业管理和职ક业♡道德建设，ü提升分析师职业道德水准；
◆ 加强’分析师考核、参加评选管理，强化分析师执业独立性；
◆ 加θ强保密管理，规范…分析师上市公司调研；õ
◆ 规范外请专⊂家服务行为¶；
◆规范研究报告发布、转载，以ⓜ及宏观经济、产业研究ô及境外上市公司研究报告发布行为。
此外，2020年9月16日，深圳证监局发布证券期货机构监管通讯（2020第5期）。其中，文件指出，个别证券分析师为੫了抓热点，È导致研报内容出现“硬伤”↑，对公司声誉造成一定损害，辖区证券公司应当以此为戒。
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