瑞银被美国SEC罚款2500万美元|瑞银

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　　美国证券交易委员会（SEC）周三表&#ffe0　;示，瑞银集团（U&#263a;BS）将支付2500万美元，以了结与一项期权Λ交易策略有关的欺诈指控。

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　　SE∈C表示，从2016年2月至2017年2月，瑞银通过其国内金融顾问平台向约600名投资者推销并销售“收益增强策略（YES）”，并补充称，瑞银"在该策略方面没有向其金融顾问提供足够的培训和监督。

　　SEC表示，尽管瑞银承认并记录了这些投资β可能存在的重大风险，但没有将这些数据分享给顾问或客户，“因此，瑞银ο的一些顾问不了解风险，无法形成合理的信念，即他们提供的建议符合客户的最佳利益。”ⓗ

　　SEC称，瑞银在不承认或否认SEC调查Μ结果的ઢ情况ã下，同意了一份勒令停止通知、一份谴责令，并支付580万美元的追缴金和140万美元的判决前利息。该行还同意支付1740万美元的民事罚款。

　　瑞银在一份电邮声À明中表示：“瑞银很高兴友好解决了2016年2月至2017年2月为‍期权覆࠽盖策略提供培训的相关问题。”

　　“瑞银感ਫ谢SEC在2017年初承认，瑞ⓝ银通过加强风险控制框架和加强¶战略培训计划，自愿纠正了这个问题。”

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