因向客户推荐销售非公司代销的金融产品等 华龙证券四川分公司收警示函

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Υ　　来ઍ源：四川证监局 

　　关于对华龙∫证&#25b3;券股&#25b2;份有限公司四川分公司采取出具警示函措施的决定

　　华 龙证券股份有限公司∃四川分公੬司：

　　经查，我局发现你分公司（以下简称分　公司）ૣ存在以下问题૎：

　　一是分公司、成都人民南路证券营业部存在向客⊃户≡推荐销售非公司代销的金融产品的行为；二是分公司、成都人民南路证券营业部员后台员工存在营销客户的▤情况。分公司对上述问题负有管理责任。

　　上述行为违反了《证券公司代ૣ销金融产品管理规定》（证监会公告〔2012〕34号）第六条第二款和《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第四条第（一）项的规定。根据《μ证券公司代销金µ融产品管理规定》第二十条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对分公司采取出具警示函的监督管理措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在◯收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民»法院提起诉讼。™复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　ૌⓕ　四川证监局 ⓝ

　　202Ψ2年6月15બℜ日

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