自营+委托投资违规！中天国富证券被监管责令改正|证券

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&#256f;　　颜颖&nbÙ&#263c;sp;

　　买债ñ有风险，投资需谨慎。૎对于机构来说，除了承担投资风险，还需注η意合规风控问题。

　　近日，贵州证监ઢ局官网公布对中天国富证券采取的行政监管措施。由于自营业务和委托▒投资业务委托存在违规，中天国富证券被责令改正，三名相关负责人也被出具警示函Ï。

　γ　¯自营π+委托投资违规

　´　具体来看é，ⓛ此次中天国富被监管点名，主要有三项违规事项：

　　一是ૄ未审慎开展自💼营证券投资业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购业੖务信用风险把控不足；

　　二是在ੑ开展委托投资业Ψ务中，未向证监局报告委托投资产品投Ü资交易控股股东及其关联方债券的情况；

　　三是委托投资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类‏证券的规模与其总规模比例”规定的监管ò标准。ε

　　无论是自营，还是委托投资，中天国ⓛ富ⓒ均在涉及债券投资的内Â控问题上有所缺失。

　　根据监管要求，证券公ì司应加强‎自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控ઝ、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

　　‍另外，在券商需填写的证券公司风险控制指标监管报表中，需对持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例前五名进行填ý报，超出16%即达到预警线标准▒，超出20%则达到监管标准。

　　基于以上问题，贵州证监局决定&#263e;对中天国富证券采取责令改正的行政监管措施੠，并对相关责ઝ任人追究责任。

　　此次与公司一同受罚的共有三人，分别为分管高管兼઒部门负责人、时任分管高管兼部门负责人、时任证券投资部副总经理兼风控岗。贵州证监局认为，该三人对公司违规行为分别负有领导℘责任和直接责任，对其采取警示函的行政监管措施。ð

　　中证协登记信息显示，涉事的“时任”高管及“时任”💼证券投≤资部副总经理分别在今年2月和ટ5月相继离职，但仍未逃脱监管追责。同时，现任高管也被予以警示。

　　¸自↔营ࢵ、经纪拖累整体业绩

　　公开信息显示，中天国富证券成立于2004年，前身为合资券商海际大和证券，主要经营&#261c;投行业务。在大和证券撤资后，2014年更名为海际证券，2015年归入中天金融旗下，后于2017年正式更名为中天国富证券。目前，中天国富证券由中天金融持股94.92%，其余5.0ÿ8%股♠权由上海证券持有。

　　近年来，由于收购华夏人寿迟迟未有进展，70亿定&#263a;金š长期占用资金，中天金融颇为不顺。诉讼纠纷不断，高额债务缠身，中天金融也意在转让资产自救。为持续经营，中天金融出售旗下中天城投集团有限公司Ε100%股权，并计划转让持有的中天国富证券股权。

　　2021年年报显示，中天国富证券2021年实现ੑ营业收入11.Ñ.73亿元，同比增长12.71%；♤实现规模净利润0.24亿元，同比下滑86.79%。

　　对于全年业绩不佳，中天国富证券表示，其上半年≠人工成本较上年同期大幅增加，且对历史持有债券违约计提了坏账减Ì值。由于对市场风格变化把握不准，重仓股表现与市场走势偏离，二级市场投资收益大幅下滑，收入较上年出现一定幅度下滑。经纪业务板块尚未实现盈利，经营亏损拖累了公Ι司整体盈利。

　　正如中天国富证券所言，财务报表显示，2021年其投资收益-2.ટ24亿元，大æ幅拖累公司业绩；经纪业务手续费净收入仅为235.54万元，尚未构成盈利支撑。投行方面则是中天国富证券的优势所在，2021年实现营业收入6੣.21亿元，同比增长16.13%。

　　不过，由于在鑫甬生物项目中的失职，≥中天国富证券屡遭点名。今年2ઍ月，证监会发布关于对中天国富证券及方蔚、赵亮采取出具警示函监管措施的决定。中天国富证券及旗下保荐代表人方蔚、赵亮在保荐鑫甬生物上市੍过程中，未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务。此后，深交所也对中天国富出具警示函，并对两名保代进行通报批评。

　　Wind数据显示，今年以来，中天国富证券保荐承销规模合计←为110.99亿元，其中增发32.¾32亿元、短融78.67亿元，IPO∅则尚未有项目落地。

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