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⊕ δ 证券时报憨记者 刘艺文
∅ 近日，中国证券业协会（简称协会）向券ਭ商开展投资顾问Ì业务问卷调查，以了解券商投顾业务展业情况。协会希望了解券商投顾业务的人员组成情况、业务开展情况，以及公募基金投顾业务的客户渠道及复购率情况等；投顾业务的合规风控、收费标准等；目前投顾业务存在的不足以及政策建议等。
据介绍，此次问卷调查的目的是为了研究推动投资顾问业务的高Ν质量发展，涉及基金ਜ਼投顾及证券投⊃顾。记者获悉，此前监管部门就股票投顾业务试点组织研讨与论证，目前处于内部探讨阶段。
向券商征求³▤政þ策建议
具体来看，调研的问题分મ为几૩大部分，包括人员的组成情况、业务开展情况以及有关问”题等。
在人员组成情况方面，各券商需向协∉会反馈投顾业务人员组成情况，包括公司注册证券投顾人数，注册证券投顾中本科学历占比情况、硕士研究生及以上学历占比情况，注册证券投顾不同从业年限的占比情况，2021年开展针对注册证券投顾人员持续教育学时，2021年注册证券投顾的入职人数以及年离职率，公司总部证券投顾人数，公募基金投顾业务人数量（由开展基金投顾业务试点的券િ商填答），公司总部投资顾问业务部门架构等。
在业务方面，各券商还需反馈投顾业务的开展情况，包括公司投顾主要工作内容，证券投顾客户中不同年限的占比情况，2021年产品相关收入（指代销金融产品收入、基金投顾业务收入及产品销售券商结算模式业务收入）占经纪业务总收入比例，公募基金¥投顾业务的主要客户渠道，公募基金投顾业务客户的复购率，针对股票的投顾业务在营业部KPI考核中的占比，以及针对基金的投顾业务（重点指代销金融产品及基金投顾业务）在营业部KPI考核Ä中的占比，证券投顾业务近三年被监管部门采取行政 监管措施或行政处罚或行业协会自律惩戒情况。
与此同时，协会还专门设置了一些有关问题：券商需要简述公司投资顾问业务的合规及风险控制机制；投资顾问人员为客户提供投资顾问服务的审批流程；需要ⓗ说明投资顾问业务开展过程中出现的合规μ风险点以及具体应对策略。
此外，券商需要回答的问题还有：说明公司证券投资顾问业务收费方式和标准是什么，2021年证券投资顾问业务的收入是多少（通过差别佣金方式收费纳入统计），占公司经纪业务收入、公♥司∞总业务收入比例；证券投资顾问服务覆盖的客户类±型和客户数量，公募基金投资顾问客户数量；是否对客户进行分层管理和服务，以及分类的标准。
协会░还向券商征求对投顾业务的看法，包括投资顾问业务在提升公司财富管理能力，服务客户财富管理需求发挥的作用，存在Β的不足，以及当前行业投资顾问业务发展存在的问题，对投资顾问业务发展ⓠ的政策建议等。
Θ内部≡探讨股票投顾☎试点
在这份问卷调查中，监管的问题除了与基金投顾有关外，👽部分问ⓤ题还涉及到证券投资顾问。
今年6月份，监管部门曾就股票投≥顾业务试点组ઙ织研讨与论证，目前处于内部探讨阶段，尚未大范围找市场机构进行座谈调研。另一方面，包括券商在内的诸多金融机构已经行动起来了，培育股票投顾人才，搭建股票投顾相关系统，以期未来通过财富管理计划等提供股票投资œ咨询服务。
目前，⊂国内基金投顾的投资标的是公募基金，随着基金投顾的日臻完善和投顾效应的日益显现，市场呼吁更多细分金融领域推出投顾资格。不少券商表达了对股票投顾试点ϒ的关注和期待Î。
业内认为，股票投顾业务是特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为股票投资者提供专业证券ੈ投资咨询的服♠务。其与基金投顾的最大区别Ô在于服务领域或者说投资标的不同，前者服务于股票投资者，后者则集中在公募基金领域。
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