财联社(深圳,记者 周晓雅)讯,进入到4月,基金发行市场未见明显回温迹象,存量õ基金的“优胜劣汰”仍在继续。
Wind数据显示,截至4月18日,4月以来已ૣ有7只基金清算,包括1只股票型基金和6只混合型基金,年内的清算基金随之攀升至51只,以债券型、股票型、混合型产品为主。以基金管理人口径来看,清算的基金涉及超过30家公募基金公司及券商·资管子公司。
除了清算的基金,市场上的迷你基金同样值得关注,按照部分基金的合同规定,如³果基金资产净值连续低于5000万元,或将面临清盘。
截至去年底,市场上共计有848只基金的基金资产净值低于5000万元,主要是混合型基金¿,达326只;另外有263只为股票型基金。具体来看,4月以来市面多只ETF宣布规模连续较低,截至上周五,全市场有104只非货ETF规模少于5000万元。
5只基金上℘周发清算公告
4月16日,∇华富基金发布公告称,旗下华富华鑫自生效以来,基金资产净值已连Η续60个工作日低于50Ö00万元,触发了该基金的合同终止的情形。为此,该基金于同日进入清盘程序。
作为一只灵活配置型基金,华富华鑫成立于⋅2016年11月11日,截至清盘前,该基金度过逾5年的运行期。早在成立之初,华富华鑫的基金份额为4.08亿份,到了次年一季度末,该基金规模进一步攀升至5.24亿元。
不过,到了2017年末,华富华鑫规模锐减至1.7亿元。规模缩水的背后,该基金净值表现平平,截至2017年四季度,成立以来的份额净值增长率仅为6.07%,并未跑赢业绩比较基准。
直至2020年6月底,该基金的基金份额一直维持在1-2亿份的区间,到了2020年三季度末ƒ,该ષ基金规模首次缩水至亿元以下,数据显示,在此报告期间份额净值增长率为11.08%,跑赢业绩基准5.72%。截至去年年末,该基金规模仅为♬5111万元,险ੈ守清盘线,成立的5年多时间,净值增长率仅为71.55%。
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同样地,融通基金旗下的融通核心趋势也因成为“迷你基”而被清盘,不同的是,这是一只成立不满一年的产∨品。4月13日,融通基金称,截至2022年4月12日日终,旗下融通核心趋势的基金资产净值出现连续50个工作日低于50Ò00万元的情形,为保护投资者利益,将按照基金合同ⓡ约定程序对该基金进行清算并终止基金合同,且不需要召开基金份额持有人大会。
资料显示,融通核心趋势在去年5月生效,成立规模为2.34亿元,但到了去年底,规模已经缩水至亿元以内,其中产品的A类份额仅剩下0.56亿元,C类份额为0.30亿元。从产品业绩来看,截至去年年末,该基金跑赢了业绩,但仍未给持有人带来正收益。
2022年以来,市场整体行情震荡,该基金面临更加严峻的考验。今年3月11日,融通核心趋势首次披露基金资产净值连续低于5000万元的提示公告。截⌈至4月12日,该基金净值年内已跌逾20%。
从重仓股来看,保利发展、宁德时代、三一重工、恒瑞医药、宁波银行等为该基ࢵ金的排名靠前的重仓股૯,其中多为细分行业的龙头股,不过除了保利发展、宁波银行,上述个股年内表现不如人意。
数据显示,仅在上周,华富华鑫、农银汇理永盛定期开放、九泰久兴、融通核心趋势、民生加银康利等5只基金进入清算,清算的原因多是触发合同终止条款。
年初至今,已有51只基金进入清算,较去年同期的251只基金减少近八成。其中,受机构投资者青睐ੑ的债券型基金被清算只数最多,达22只,此外,Õ还ä有15只混合型基金,12只股票型基金,1只货基和1只QDII产品。
从基金公司来看,九泰基金年内清算基金数量最多,达4只;建信基金、民生加银基金、中金基金等3′家基金公司年内有3只基金清算;宝盈基金、北信瑞丰基金、农银汇理基金、鹏华基金、银华基金、长信基金、泰康资管、中欧基金等公司年内有2只基金清算。
多只ETF宣布基金资产净值连续低于5000万元
值得关注的是,除了进入清算的基金,目前市场仍有不少基金规模较小的“迷你基”,也可能面临清盘危机。
Wind数据显示,截至去年底,市场上共计有848只基金的基金资产净值低于5000万元,以混合型基金和股票型基金为主。其中,由于同质化问题,不少ETF产品上市不久即面临“迷你基”的窘´境。
就在上周五,南方基金ૉ称,截止2022年4月15日,旗下科技100ETF的基金资产净值已连续47个工作日低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。资料显示,该基金成立于2021年9月29日,彼时,华泰柏瑞基金旗下已有1只跟踪同一指数的ETF。而成立不到4个月,南方科技100ETF已出现基金规模连续30个交易日低于5000万元的情况。
同日,易方达基金旗下的中证石化产业ETF、中证装备产业ETF也发布基金资产净值连续á低于5000万元的提示性公告。其中,截至2022年4月14日,易方达中证石化产业ETF已连续40个工作日基金资产净值低于ϒ5000万元,易方达中证装备产业ETF则是连续30个工作日规模低于5000万元。
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从成立时间来看,这2只ETF也属于“次新基”。其中,易方达中证石化产业ETF成立于去年6月9日,发行规模为3.36亿元;易方达中证装备产业ETF成立于去年12月29日,发行规模为2.5Ÿ亿元。这两只基金都并非跟踪其指数的唯一一只ETF,华夏基金旗下也成立了中证装备产业ETF和中证石化产业ETF,不过,这两个产业指数属较小众,跟踪的ETF规模均在5亿元以下。
整体来看,4月以来,易方达基金、南方基金、建信基金、天弘基金等4家基金公司旗下的9只ETF均发布了相关的规模提示性公告。Wind数据显示,截至上周五,目前市场有104只ETF规模少于5000万元。