SEC要求Robinhood披露有关卖空交易合规信息|SEC

发布日期:2022-08-04 21:12:40

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  美国互联网券商તRobinhood周三晚些时候在其10-€Q文件中披露,该公司在第二季度收到了来自美国证监会(SEC)的额外要求,要બ求其提供有关卖空交易报告、证券借贷和部分股票交易的合规信息。

  该公司SEC曾于2021年10月收到了SEC执法部门关于其遵守有关卖空交易的SHO条例的请求。该公司表示,此前曾收到美国金融业监管局审查人员的类૊似请求。Robinhood也表示正在配合美Δ国证券交易委员会ƒ的调查。

  8月3日⌋,因涉嫌违反反洗钱和网络安全法规,Robiⓔnhood旗下加密数字੏货币部门被美国纽约罚款3000万美元。

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