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⊇ 来ⓤ源：λ北京证监局
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中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（中海软银投资管º理有限公司、潘ਯ世梁、闫文祯）
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〔2જ02î2〕3号
当事人：中海软银投资管↵理有限公司（以下简称中海软银），住所：Ąf;北京市东城区。
潘世梁，男，19ઠ82年5月出生，时为μ中海软银♡实际控制人、法定代表人、执行董事、经理，住址：山东省梁山县。
闫文祯，男，૮1953年1∴1月出生，时任中海软银法定代表人、执行董事、经理，住址：山≅东省梁山县。
依据《私募投资基金∀监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，我局对中海软银违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人ⓤ告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人中海软银、潘世梁、闫文祯进行了陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明，中海软银未按规定为其管理的北京ö中海瑞福投资管理中心（有限合伙）、北京中海瑞安投资管理中心（有限合伙）、北京中海瑞祥投资管理中心（有限合伙）、北京中海瑞德投资管理中心（有限合伙）、ς北京中海瑞能投资管理中心（有限合伙）、北京中海瑞普投资管理中心（有限合伙）等6只私募基金备Á案。
上›’述违法事实，有相关基金备案登记信息、中海软银的情况说明和相关当事人询问笔录等证据证´明，足以认定。
中海软银的上述行为违反《暂行办法》第八条ⓥ第一款的规定，构成《暂行办法》第三十八°条所¸述违法行为。
潘世梁是中海软ⓦ银的实际控制人，且自2016年5月至2020年β6月担任ⓑ中海软银法定代表人、执行董事、经理，全面负责中海软银经营管理工作，未勤勉尽责，是中海软银上述违法行为直接负责的主管人员。
闫文祯自2020年6月至今担任中海软银法定代表人、执行董事、经理ી，未能履行对上述6Ņ只未备案私募基金进行备案的管理职责，未勤Á勉尽责，是中海软银上述违法行为直接负责的主管人员。
中海软银在其申辩材料中提出：第一，中海软银已制定相应的处置方案，始终积极主动消除或减轻违法行为所造成的危害后果，并且始终积极配合行政机关监管行为；第二，中海软银目前经营困难，本次行政处罚罚金过高，将加剧其面临憨的严峻形势，降低其兑付能力，从而影响੧广大投资人利益的实现。综上，中海软银请求对其从轻或减轻处罚。
潘世梁在其申辩材料中提出β：第一，在全面负责中海软银公司经营管理工作期间，已主导并协调中海软银制定相应的处置方案，始终积极配合行政机关监管，积极主动消除或者减轻违法行为所造成的危害后果；第二，中海软银目੪前经营ਊ困难，并且多项处置方案由其主导并进行担保，本次行政处罚金额过高，将加剧其面临的严峻形势，降低其担保能力，从而影响广大投资人利益的实现。综上，潘世梁请求对其从轻或减轻处罚。
闫文祯在其申辩材料中提出：第一，其接管中海软银经营管理工作时，中海软银已制定相应的处置方案，其始终积极推进处置方案，ⓚ主动消除或者减轻违法行为所造成的危害后果，并且始终积极配合行政机关监管行为；第二，中海软银目前经营困难，本次行政处罚金额过高，将加剧中海软银及其面临的严峻形势，降低兑付能力，从而影响广大投资人利益的实现。综上þ，闫文祯请求对其从轻或减轻处罚。
经复核，我局认为：第一，中海软银未能完成案涉6只私募基金的备案工作，中海软♣银、潘世梁、闫文祯不存在依法从轻、减轻处罚的相关事由。第二，我局基于中海软银违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度作出处罚，已综合考虑了案涉6只私募基金的规模、´投资人数量、未备案持续时间等因素，量罚幅度适当；对于潘世梁、闫文祯的处罚，系基于中海软银违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，综合考虑了潘世梁、闫文祯的身份、职责，以及⌊未勤勉尽责等因素，量罚幅度适当。
综上，我局对中海软银、潘世梁、闫文祯的δ陈述申辩意见不予采纳੫。
根据当事人⇔违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十八条的规定，我ࢵ局决ਨ定：
¿ 一、对中海软银投资管理有限£公司责令改正Ο，给予警告，并处3万元罚款；
二、对Î潘Λ世梁给予警告，并处3万元ì罚款；
三、对闫文祯给û予警告，并处ρ2万元ડ罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行<北京分行营业部，账号：711101018≡9800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印 件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中‡国证−监会í北京监管局
ૄ ∫2022年8月5œ日
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