麻烦缠身

发布日期:2022-08-18 17:14:32

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  原标题:麻੒烦缠身,这家&#261c;券商遭私募“追债”

  中国基੨金报“记者 颜颖

  ૠ刚遭监管“点名”,ⓔ中天国富证券又੬遭私募“追债”。

  日前,中天金融发布公告称,其收到深圳市中院送达的《民∴事起诉状》,深圳金善银股权投资基金管理有限公司以合同纠纷为由,对中天ⓥ金融控股子公司中天国富证券提起诉讼,诉Ε讼金额2.04亿元。

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  值得关注的是,今年6月,贵州证监局刚向中天国富证券作出责令改正的行政∞监管措施,涉及多项债券业务,包括未审慎开展自⌉营证券投资业务、持有中高风险债券比例较高,对逆回购业务信用风险把控不足等。

º  中天国富证券遭私&#256d;募“追债&#25b3;”

  根据中天金融披露信息,深圳金善银股权投资基金管理有限公司以合同纠纷为由,对中天金融控股子公司中天国富Η证券提起诉讼。截至&#263d;目前,深圳↔市中级人民法院已受理,尚未开庭审理。

  公告显示,上述原、被告双方于‹2020年5月28日签订《债券远期交易协议》,约定中天国富૊证券须于协议约઱定交割日按协议约定购买金善银持有的全部“19中金05”债券;同时约定中天国富证券未按协议约定履行购买义务的即构成违约。

  此后,金善银于2020年5月29日买入面值1.&#263e;35亿元的“19中金0☜5”债券,并支付款项1.4亿元。在协议约定的交割日ò,中天国富证券未依协议约定购买该债券。

  基于此,金善银在诉讼请求中提出,判令中天国富证券支&#260f;付买入面值1.35亿元的“19中金05”债券对价款1.43亿੫元、违约金和律<师费,合共约2.04亿元。

  中基协信息显示,深☏圳金善银股权投资基金管理有限公司成立于2014年10月,于2015年2月完成登记,注册资本3000万元,管理规模为5-1Å0亿元。法定代表人、执行董事为杨颖然,控股94%;总经理为刘少青,此前曾在东兴证券国信证券等多地੍任职。

  Wind数据显示,“19中金05”为私募债,发行人为中天金融,发行规模为10.83亿元,票面利⌊率8.5%。该债券2019年12月起息,期限3年,将于今年12月到期。此外❄,中♦天国富证券及宏信证券为该私募债的主承销商,各自承销5.42亿元。

  募集资金ਖ਼用ૠ途方面,该次私募债发行所募资金全部用于置੦换中天金融偿还“16中城01”的自有资金。

  目前,中天金融旗下“19中金01”、“19中金02”两只债券已展期,债券余额™分别为12.5亿૪元、12亿元。在此前回复监管问询函时,中天金融曾表示,针对2022年即将到期的部分债务,积极与债权人沟通,推进债务展期工作。ૡ

  债券展期预期下,中天国富证券拒绝履行债券回购义务之举不难理解‘。在主承销商、发行人子公司“双重身份”下,中天国富证券后续围绕€该笔债券交易的纠纷解决“值得关注。

  债券业ભ઼务刚遭点名

  公开信息显示,中Σ天国富证券成立于2004年,à前身为 合资券商海际大和证券,主要经营投行业务。

  在大和证券撤资后,2014年更名为海际证券,2015年归入中天&#263d;金融旗ਪ下,Ρ后于2017年正式更名为中天国富证券。目前,中天国富证券由中天金融持股94.92%,其余5.08%股权由上海证券持有。

  2021年年报显示,中天国富证券2021年实现营业收入11..73亿元,同比增长↵12.71%;实现净利润0.24亿元,同Χ比下滑86ⓨ.79%。

  值得关注⇓的是,今年6月,贵州证监局刚向中天国富证券作出责令改正的θ行政监管措施ϖ,涉及多项债券业务,具体包括:

  一是未审慎开展自ⓐ营证券投资业务,੧持有中高风险债券比例较高,对逆回购੝业务信用风险把控不足;

  二是在开展委托投资业务中,未向证监局报告委托投资产品投资交易઱控股&#260f;股东∗及其关联方债券的情况;

  三是委托投资产品穿透计算,部♥分债券持仓规模与其总规模的比例,超过了《证券公司风险控制指标计算标±准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其⁄总规模比例”规定的监管标准。

  基于以上问题,贵州证监局决定对中天国富证券采取责令改正的行政监管措施,并对相关责任人追究责任。此次与公司一同受罚的共有三人,分别为分管高管兼部门负责人、时任分管高管兼部门ઘ负<责Š人、时任证券投资部副总经理兼风控岗。

  贵州证监局认为,该三人对公司违µ规行为分别负有领导责任和直接责任,对其‰采取警示函的ણ行政监管措施。

  新增涉⌉诉金࠽额Ù12.89亿元

  公布中天国富证券涉▥诉之外,中天金融Ú还披露了∇近期新增诉讼及仲裁情况。

  今年4月3&#263c;0日,中天金融曾披露¼称,该公司ⓖ及控股子公司连续十二个月内累计发生的诉讼、仲裁涉案金额合计15.7亿元,占最近一期经审计净资产的13.20%。

  4月30日至今,除已披露过的重大诉讼案τ件外,中天金融及控股子公司累计新增诉讼及仲裁涉案金额合计12૝.89亿元,占最近一期经审计净资产的10.84%。其中,单笔涉案金额在1000万以上的多达11起,合计金额超过11શ亿元。

  具体来看,11起重大诉讼中,涉及方主要为中ર天金融旗下相关地产公司,诉讼仲裁理由≅主要为建筑工程👿施工合同纠纷、商品房预售合同纠纷、票据付款请求权纠纷等,目前案件状态均为一审进行中。

  对此,中天金融表示,对于其及控股子õ公司作为被告方的事项,公司将积极应诉,妥善处理,依法保护公司及广大投资¸者ੇ的合法权益。

⊥  鉴于上述诉讼、仲裁案件尚未开»庭审理或尚未结案,对公司本期利润或∅期后利润的影响存在不确定性,中天金融将密切关注相关事项的后续进展,积极采取相关措施维护公司和股东利益,及时履行信息披露义务。

  在此前回复监管问询函时,中天金融曾表示,受到融资调控政策趋ƒ严、疫情等因素影响,融资渠℘道受限,融资难度加大,其公司面临较大的资金压力。目前可自由支配资金较少,不足以覆盖一年内到期有息负债,面临短期流动性&#266c;风险。敬请广大投资者注意投资风险。

  为确保公司持续经营,结合未¥来发展战略,中天金融拟积极有序ઞ转让’持有的中天国富证券有限公司股权、暂未获批的收购清华控股有限公司持有的中融人寿10000万股股份。

Ω  另外,此前â由于谋求华夏人寿控股权,中天金融曾交付70亿元交易定金,但交易迟迟未能落地。近期,银保监会‹核准华夏人寿多名人员任职资格,被市场解读为是解除接管的信号。

  对ઽ此,多名投资者在深交所互动易留憨言,追问中天金融后续交易进展。中天金融并未给出明确答复,仅表示“将根据后续事项进展,按照相关法律法规的规定履行相应ⓕ决策程序及信息披露义务”。

ⓙ  ઩编辑:θ舰长

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