“做市”做成股东

发布日期:2022-08-24 20:11:21

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  来💼源∂:券业行家&⇐nbsp;

  “做市”做成股东,回购对簿公堂,华金证券因IPO对赌协议起ℑ诉合ⓓ作方­

  此前启动上¼市的魔都券商华金证£券,有一则新鲜出炉ⓣ的的判决书,居然也与IPO有关。

Ò  曾੟经做市

  日前,来自上海市浦东新区人民法院(简称:浦东法院)的判决书,披露了一起股权转让˜纠纷案。原告方为华金证券股份有限公司,被告方则是黑龙江同禹药品包装股份有限公司(简称:同禹药包)的控股股东和实际控ℜ制人王禹Œ沪。

  要知道,同禹药包(835265)曾是一家在新三板挂牌的公司。2015年12月,同禹药包获准在新三板挂牌。2017年3月,同禹药包接受主办κ券商太平洋证券辅导,拟ℑ“转板上市”。2019年10੩月,同禹药包从新三板摘牌。

  ζ那么,华金证Ç券与这家已摘牌的公司,究竟有什么关系?૜

  原来,2016æ年2月4日þ,华金证券通过协议转让的方式,以每股26.11元的价格受让同禹药包20万股,成交金额共计5,222ⓣ,000元。其后经过分红转增,2017年12月底,持股总额为401,500股。

  同禹药包挂牌±以来的公告披露,曾经有多家券商担任做市商,华金证券正是其中之一。2018年6月4日,华金证券退出做市报价服©务。在这一批做市商集体退出后,同禹药包因做市商数量过少,曾经发布了多次提示公告。☼

▒  对赌“协ੜ议

  在公开发布的做市公ય告之੠外,华金证券和同禹药包,还签署了对赌协议。

 ω æ੩而这也成为本案纠纷的起源。

  据华金证券与同禹药包实控人王禹沪签订于2018年11月23日的《股东承诺协议》约定:如果同禹药包未能在2020年12月31日前通过中国证监会的IÀPO核准,或是相关人员放弃IPO工作,或是丧失IPO资格等重大变化,华金证券有权要求对方μ回购其持有的4௄01,500股公司股份。

  这份协议同时约定了回购价格:以华金证券的初始投资额∝4∞10.33万元为基准,按年化8%支付利息™。如果未能按期回购,违约金为每日万分之三。

  2020年12月14日,双方签订《补充协议》,将IPO期限延期一年。并约定支付回购Å款的时间为回购条¥件成就之日起三个月内。▤

  2021年12月,在回购协议延期到期之前,华金证券曾经发送催告函。遗憾的ⓒ是ó,对方未予答复,Ä也没有如约回购。

  于是乎,曾经ς的合作伙伴,Ç选择对<簿公堂。

  判决੒生ψ效

  行家注意到‘,在本案审理过થ程中,被告Ý王禹沪未到庭应诉答辩。

  浦东法院认为,双方签订的涉案《股东承ô诺协议》及《补充协议》系真实意思表示,合法有效,且于法无悖,双方均应恪守。而对违∝约日期的认定,法院指出应以2022年3月31日α为界。

  法院同时认为,协议签订的ä背景 是在双赢目标不能达成之后,被告对原告权益的一种补偿,故回购条件应当遵循公平原૮则,约定的补偿亦应在合理的资金损失范围之内为妥。

  为此,浦东法→院“缺席”判决由王禹沪支付股权回购款初始投资额4,19•3,266元,利息2,093,837મ.49元及相应的违约金。案件受理费55,572元,财产保全费5,000元,两项合计60,572元,由被告负担。

੟  企查查∗信息显示,同禹药包实控人王禹沪名下已有多条失信被执行和>限高信息。

  ⓥ虽然华金证券打赢了官司,但是否能拿到回购款,σ还需要&#25c8;打个问号。

 Ì 并⁄非个例ਯ

  行家查看了华金证券的诉讼信息,发”现这一情况并非个੡例。

  自2021年以来,华金证券至少还有两起股权转让纠纷,涉及已从新三板摘牌的两家公司——北京火柴互ਖ਼娱α科技Ρ股份有限公司(简称:火柴互娱)、上海皆悦文化影视传媒股份有限公司(简称:皆悦传媒)。

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♡  为何都是新મ三板?

  在行家印象中,投行业务是华金证券最“拿得出手”的业务。2021年度,华金证઩券的营业ਪ收入在百家券商中排名第80位,净利润排名第9૩3位。而其投资银行业务收入排名第51位,股票主承销和债券主承销分别排名第65、46位;财务顾问业务收入排名第39位。

  然而,行家翻查近年年报,并没有涉及≡新三Ì板业务ζ的表述。

  据股转公司券商执业质量评价结果,华金证券的表现“大起大落”。今年一季度,华金证券合计分值114.64分,排名第23位,其中股转公司推荐挂牌业务得分8.89分,并且无扣分项目。而今年二季³度,华金证券在百家券商中排名第ⓒ87位,得分104.60,其中持续督导得分5.17,同时有扣分项0.57ë。

  高Χ管√换⊄新

  关于华金‘证♩券,行家记忆੆犹新的是2021年底的换将。

 Ñ 燕文波曾在国海证券任职多年,此前担任分管投行业务的副总裁。2021年12月,他੖加入华金૙证券,任总裁一职。

  从华金♦证券高管名单来看,除董事长宋­卫东先生、董秘胡桢女士外,“一正五副”均是∞2019年以来履新。

 ਩ä 关于华金证券管理团队大量“更换”,行家也曾有®耳闻。

  ♠今年年初,董事长宋卫东升任珠海华发投资控股集团有限公司(î简称:华发投控)副董事长。

  彼时,曾有媒体爆料称,华金证券副总裁唐育超分管经纪业务;原分管经纪业务的副总裁金葵华转而分管资管业务。原宏信证券债务−融资部总经理王子龙,出任华金证券总经理助理兼债券融资部总经理;原五矿证券互联网金融部贾枫出任华金证券互联网金融部副总,负责客群发展和客户运营。原腾ø安基金的董事长刘明军加入华金证券,接手零售财富管理部和机构业务部总经理。原世纪证券分管投行业务副总裁陈晴拟૥任联席副总裁。

  除两名“在册”的副ξ总裁外ਠ,这里提到的人员均已入职华金证券,但未出现在高િ管名单里。

 ◊ 在░管理人员变更之后,华金૙证券的业绩是否会有明显提升,往昔的诉讼纠纷又是否能够平息呢?

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