违规推介第三方指导客户交易 华安期货一员工收警示函

发布日期:2022-09-01 18:22:57

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Ô  来源઺:安¾徽证监局

«  关于对辛û万里采取出具ⓚ警示函措施的决定

  辛⇑√万里:💼

  经查,你在华安期货有限责任公司任职期间,存在违规推介第三方指导客户ω交易的行为⊇,违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)ⓣ第十四条的规定。

  根据ૌ《期货从业人员管理办法》第β二十九条ù的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可ö以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期&间,上述监督管理措施不停止执行ૣ。

Ω

Ùô  安徽证监局

  20∨22੫年8ℜ月29日

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