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来ਫ源：大ù连证监局
关于对王庆采取出具警示函措施的决定
Ì
Í 王庆：
经查，b3;我局发现你在平安证券股份有限公司辽宁分公司任职期间，ι存在શ违规操作客户证券账户的行为。
上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条ⓝ第一项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金ö管理公司b3;合规管理办法》（证监会令133号，经证监会令第166号修改，以下简称《合规管理办法》）第十条的规定。
根据《合规管理办法‹》第三十二条第一款规定，我局决定对你ã采取出具警示函的行政监管措Ņ施。
如果对本监督管理措施不服，可以在收ⓩ到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申¿请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监á督管理措施不停止执行。
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⋅大连证监局 ©
ੑ2022年8月15日મ½
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