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⊃ 来源：浙江证☏监局Δ
Ξ关于对朱稼明૧采取出具警示函措施的决Ω定
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朱稼明⇓：
经查，财通证券ô股份有限公司湖州织里吴兴大道证♩券营业部存在未任职备案人员实际履行营业部负责人职责的情况。你作为财通证券股份有限公司湖州分公司合规管理人员，未主动识别、控制和报告职责范围内的合规风险，知情却未制止相ća;关违规行为。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二Ò款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管υ理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本ⓔ监督管理措施不服，可以在收ઍ到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法૮院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
્ એ浙江ਖ਼证监局
ષ2022年8月¼2⊃6日
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