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近年来¨Š屡现老鼠👽仓
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9月6日，中国裁判文书网披露了一则诺安基金前基金经理邹翔利ਜ用非公å开信息交易罪、行贿罪判决书。
20પ10年3月至2015年1月，邹翔在担任诺安公司投资部执行总监兼基金经⋅理期间，利用职务便利，将未公开信息透露给其弟邹凡，非法获利共计2355¥.0356万元。
此外，为谋求在撤销ી案件或较轻处理，邹翔还行贿ક国家工«作人员350万元。
☺通过老鼠仓非法获利2355万元Μ
“老鼠仓”一般指在股市中，庄∝家利用β公有资金拉Κ升股价之前，先用自己个人的资金在低位建仓，等用公有资金拉升到高位后，个人仓位率先卖出并以此获利。
裁判文书网内容显示，2010 年3月至2015年1月期间，邹翔（1967年出生）在担任诺安公司投资部执行总监兼基金经理期间，利用其管理操作“诺安股票证券投资基金”账户的职务便利，将该基金账户投资股票的品种、动向等未公开信⌈息，泄露给邹凡，进而指使邹凡利用实际控制的“邹凡”、“ⓤ田某”两个证券账户进行趋同交易，非法获利共计2355.0356万元bc;。
案发后，重庆市Π公安Ι局经公安部指定管辖，于2017bc;年2月28日立案侦查，同年4月24日邹翔、邹凡主动投案。
据邹翔的供述，二人会通过电话、微信、聚会等多种方式，就股票投资进行交流。邹翔会就其掌握分析的股票情况、业务a1;进展等向邹某进行股票推荐，并建议其买入或卖出相应股ਊ票。而邹某基于对其信任及长期的默契，会听从邹翔的建议进行证券交易。邹某买卖股票ⓨ盈利后会分给邹翔部分。
邹某的供述内容也透露，兄弟两人曾一起操作“邹某”的股票账户，后因担心对邹翔有影响，故于2007年安排其亲属田某开设股票账户，供邹某使用。邹翔会通过见面或电话的方式，指示ζ邹某买↔卖某支股票。二人还要就股票、仓位、价位等进行沟通，方便邹翔掌握私人账户的情况及交易股Ω票交易的指示。
据É一审判决书，法院认定的该案非法获利达2300余万元，但邹翔在掌管“诺安先锋”基金时的业绩表现却十分一般。通联数据显示，邹翔在2010年10月至2015年2月任职“诺安先锋”基金经理期间的任职总回报为1ó0.92%，任职年化回报2.42%，同类排名161/224，超越基准回报2.8%。
沪深交易所出具的涉案私人账户与“诺安先锋”基金趋同汇总表显示，涉案私人账户通过深交所交易的股票共43支，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数20支，占比46.51%，趋同交易♪额21822.3万元。“邹凡”的私人账户通过上交所交易的股票共7支，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数3支，占比42.86%，趋同交易额19.87万元；“田某”的私人账户通过上交所交易的股票共53支，与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数34支，占比64.15%，趋同交易额19879万元。相关股票包括：海虹控股、胜利精密、长城信息、中▤源协和等。
值得一提的是，为谋求在侦查阶段撤销案件或从宽处理，邹翔送给经侦总队退休人员唐某 80 ′万元。并通过唐某（已判决）请托该∝案承办人，时任重庆市公安局经侦总队五支队支队长王某（已判决）予以关照和提供帮助。
根据证人供述，唐某Κ原担任重庆市公安局经侦总队法制科科长，与该案经办人王某是徒弟关系，ζ可以让࠷王某提供帮助。
王某接受请托后，多次帮助邹翔分析案情，完善数据分析报告，并交给邹翔一份载有其在诺'安公司任职期间管理数据的光盘Ÿ，Ù让邹翔尽快分析数据，降低涉案的获利金额。
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为此，邹翔于2017年5月至2019年4月期间，先Ċa;后13次单独或″委托唐某给王某共计350万元。
最终，一审法院判定邹翔犯利用未公开信息交≡易罪、行贿罪等，被执行有期徒刑十一年，并处罚金1445万元；邹某被判处有期徒刑三年，并处罚金1ખ000万元；两人违法ਯ所得约2355.04万元依法予以追缴。
多名基金经理涉及老鼠Ï仓
近些年来，通过“老≥鼠仓”获利的基金从业者并不在少数。上海证监局于2021年12月16日披露，基金经理乐某在上投摩根任职期间，利用未公开信息，ⓓ趋同交易近5500万元，并从中获利165.37万元，被监管“罚一没一”，共计处以330余万元的罚款、没收违法χ所得处罚。
2013年7月4日至2016年4月29日，乐某除了先后担任上投摩根中国优势、成长先锋、双核平衡、¢中小盘、健康品质生活等五只公募基金的基金经理助理，还是成长动力、中国优势、健康ણ品质生活等三只公募基金的基金经理，因此享有基金交易查询、决策等权限。
此外，上述期间，乐某还间ćf;断性ਯ受托承担成长先锋等十三只公募基金ø的基金备份授权交易，或基金备份授权交易相关职责。在这两种授权下，乐某的权限，前一种是按基金经理或投资经理指示下单，后一种则视同基金经理或投资经理所有权限，因上述任职知悉基金相关未公开信息。
上述任职期间内，乐某利用上述职务便利获取的基金相关未公开信息，实à际控制使用在华泰证券上海浦东新区福山路营业部开立ૉ的王某证券账户，与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、中小盘等公募基金发生趋同交易，趋同交易金额合计5481.9∅8万元，趋同获利金额合计165.37万元。
通过老鼠仓获利，并不仅仅是基金经理的专属。近年来，甚至连公募基金的技术人员、私募研究人员，也成为老鼠仓的主角。大成基金的一名前技术人员，因利用职务权限，查看该基金所管理的账户信息，而后买入股票获利而被☏Η处罚。而私募基金汐泰投资研究总监钟成，则因向他人泄露该公司基金未公开交易信息而受到监管处罚。
2021年12月24日广西证监局公布的决定书显示，¢大成基金原信息技术部总监蒋卫强，在任职的近4年时间里，利用未公开信息，操作他人证券账户，趋同„交ø易股票245只，趋同交易成交金额约6.69亿元，盈利575万元。
根据行政处罚决定书，2017年5月1Œ7日至2021年4月22日，蒋卫强担任大成基金信息技术部总监职务，拥有大成基金恒生系统核心数据库账户权限。任职期间，蒋⊕卫强利用该账户权限使用办公台式电脑提取查看大成基金所管理的࠷3个组合账户的历史和实时交易数据，知悉该未公开信息。
同时，蒋卫强控制着“郭某珍”，该证券账户于2015年1月22日开立于中国Āe;中金财富证券深圳某营Ċa;业部，证券账户内资金均为蒋卫强所有。
ℑ 2017年5月17日至2021年4月22日期间，蒋卫强利用知悉的未公开信息，操作“郭某珍”证券账户与大成基金受托管理的上述3个组合账户趋同交易股票。上述期间，“郭某珍”证券账户趋同交易股票245只，趋同交易成交金额66，856.16万元，趋同交易盈利575.29万元。由于前述行为，广西证监局最终对蒋卫强采取10年市场禁入措施，并没收违法所ੑ得、处以1726万元的罚款。
除ⓗ了公募从业人员，个∑别私募研究人员也卷入了老鼠仓事件。
广东证监局于近日披露，2018年12月7日至2019年8月6日，私募基金汐泰投资研究总监钟成为了维护和客⌋户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但ટ未向其收取任何报酬。广东证监局责令Ô钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。
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