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来⋅源⊂：北京证监局
关于对祝瑞敏采取出具监≥管谈⊇话监管措施的决░定
♧
〔2022〕⊂77号Ċc;
祝∼瑞◯敏℘：
经查，信达证券股份有限公司存在以下问ૢ题：±公司在开展ABS业务过程中未建立ća;有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。
上述情况违反ય了《证券公司内部控制指引》第十八条、《证券公司投资银行类业务内࠷部控制指引》第三条、第五条、第二十八条第一款，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规—定》第四十二条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条的规定。你作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券股份有限公司总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，Ζ我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请于2022年Χ4月28日10时30分携带有效的身份证件到我局（地址：北京市西઼城区金融大街26号金阳大厦6层）接受监管谈话。
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如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间♨，上述监督管理措施不停止执行。
æ 中国证ˆ监会北京监管局
2ਯ02ਫ2年4⊗月27日
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