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ઞ来源：Ψ广东证监局ë
〔τ20⊕22〕96号
关♡于对中信建投证券股份有限公Ζ司清远清新☺大道证券营业部采取出具警示函措施的决定
•
中信建投证券Ð股份有限公司清远清新੭大道证券营业部：
经查，你营业部存在以下问题：一是你营业部员工从业期间>存在利用他人证券账户买卖股票、私下Ê接受客户委托买卖股票、替客户办理证券认购交易等行为，你营业部未能及时发现并核查相关情况。二是你营业部员工曾向营业部报备的手机号码出现多客户Ąe;同源委托情形，你营业部未能实时监测和预警，对明显异常的情况未保持审慎，对暴露的合规风险未采取足够措施。
上述行为ª反映了你营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订，以下简称《合规管理办法》）第六条和《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号修订）第十七条的Ω有૯关规定。
根据《合规管理办法》第三十二条Āe;规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你营业部应当高度重视上述问题，组织工作人员切实加强对证券法律法规♫的学习，进一步加强内部管控¡，杜绝此类事件再次发生。
如果对本行政监管措施不服ઍ，可以在收到本决定书之日起60ણ日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复¼议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
š 广东Ñ证监☞局
2ખ022年8૧月3日❄
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