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中国证券业协会（下称“中证协”）近日对2021年证券公司发布的证券研究报β告Ñ业务经营情况进行调研，重点关注九项内容。券商须在9月29日前将相关数据报送协会。中证协将对数据进行汇总后形成统计分析报告并在业∑内公布，以客观反映证券公司研究业务开展情况，促进研究业务健康发展。
据悉，中证协要求证券公司填写《2021年发布证券研究报告业务经营情况统计表》，表格内容主要包括研究部门设置和人员组成、证券分析师人员构成情况、研究销售ਨ部门设置和人员组成、公司是否设立首席经济学家、公司境ξ外研究部门设置情况、覆盖的机构客户数、机构客户佣金收入、发布的研报和覆盖的上市公司数量、外请专家服务情况等九项内容。
中证协还要求证券公司以附件形式报送三方面情况：一是公司研究部门定位和主要服务的对象，研究部门为公司其他部门提供哪些研究支持服务；二是2021年研究µ部门承担的其他科研任务及课题；三是公司ëઘ对证券分析师等研究人员的考核标准及各指标占比。
上海证券报记者获悉，此次情况统计જ为每年的例行调研。在上一年度的调研报告中，中证协提出行业存在三大问题：研究报告质量控制和合规管理有待加强；部分公司邀请外部专家较频繁，相关会议管理存在较大风险隐患；行业的研究服务能力有待进一步Ο提升。
在今年的调研中，中证协仍对这些问题保持高度关注。在研究部门设置和人员组成一栏，中证协要求券商上报研报质量审પ核人员和合规人员的数量及占比。此外ઢ，证券公司须填报2021年外请专家的服务情况，包括邀请外部专家为客▦户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务的次数及邀请专家人数。
证券公司在报送数据工作上应格外上心。中证协表示，将ઐ对证券公司报ચ送的数据进行抽查，若存在弄虚作假的情况，一经查实，将取消其纳入当年和下年度统计，并按照有关自律规定严肃处理。
近年来，证券行业致力于全面转型，重构证券公司研¶究所业务模式是其中重要一环。Choice数据显示，目前业内有≡超ð3700名注册分析师。
与此同时，监管对证券研究业务及分析师人员管理等领域持续从严。今年3月，证监会机构部通报了“玄学研报੩”案例，并强调证券◈公司应加强合规⇓管理和人员管控，规范证券分析师、证券投资顾问展业行为。
今年8月，中证协向各证券公司下发《情况通报》，就三方面问题提出要求：一是就研究报告←中ⓩ披露公司持股情况重申要求；二是进一步规范调研纪要管理；三是加强对分析师参ਊ加外部评选的管理。
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