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记者|刘≅î晨光
中ćd;信证券近日被深圳证监局采取责令改正措µ施。
深圳证监局指出，经查ρ，中信证券在组织À架构规范整改过程中存在以下情形。
一♧是下属青岛金石灏汭投资有限પ公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核。Æ
’ 二是为管理 在建物业或进行专项投઼资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕。
三是私 募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的—出资超标及直接投资项目问题未解决∴。
ä 四是未将直接持股35%的中信产业投×资基金管理有限Ö公司纳入子公司规范整改计划。
深圳在证监局指出ó，以上情形反映出该券商合规意识☎薄弱，内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。依据《š证券公司监督管理条例》第七十条第一款，深证证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
深证证监局指出，中信证券应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责，并于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。如果对本行政监管措施ⓟ不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会ૠ提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的દ人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
实ਲ਼际 上，就在去年年初，中信证券也因为包含类似内控问题被¢深圳证监局责令整改。
去年2月10日，深圳证监局发布关于对中信证券采取责令改正措施Θ的决定。公告显示，中信证券私募基ª金托管业务内部控制不够完善，个别∅项目履职不谨慎。
此外，深圳证监局指出，中信证券还存在个别首次公开发行保荐项目执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题。公司个别资管产品未按《证券公司定向资产管理业务实施ⓣ≤细则》（证监会公告〔2012〕30号）第二十九条第二款规定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。
深证证监局指出，中信证券应对私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业务深入整改，¸ⓖ建立健全并严格执行内控制度和流程规范👽，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行职责。
今年上半年，中信证券实现营收348.85亿元，同比下降7.52%；净利润116.11亿元，同比下降7.8ⓛ1%。
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