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∧ 来િ源&#ffe1;：深圳证监局
Β深圳证监局关于对深圳市ⓠ联建光电股份有限公司采取责令改Û正措施的决定
ω 深圳市联建光电股份有¤限ä公司：
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„经查，你公司存在è以下问题：
一å、三▒会运作Ζ不规范
ચ（一）三会会议记录不完整
你公司股东大会会议记录中未完整记录出席列席会议的人员名单、出席会议的ξ股东及所持有表决权股份数的情况、提案审议的经过及发言要点等必要内容，违反了《上市公司股东大会规则》（证监会公告〔2016〕22号，下同）第四十一条第一款的规定。通过通讯方式召开的董事会未形成会议记录，违反了《上市公司治理准则》（证监会公告〔2018↔〕29号，下同）第ψ三十二条的规定。
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░ （二）董监高િ无故缺席股东大会
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你公司部分董事、监事、高级管理人员无故未出席、列席股东大会，违反了《上市Āe;公司◈股东大会规则》第二十六条的规定。
（三）董事会相Ψ关人员ℑ未履行投票回避义务
你公司第五届董事会提名、薪酬与考核委ï员会第二次和第四次会议在审议公司高级管理人员20Ξ19年Ąe;度、2020年度薪酬方案时，关联董事未回避表决，违反了《上市公司治理准则》第六十条第一款的规定。
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ćb;二、内幕信息知情人登记不全
β 你公司未对2019年至2021年多次回购注销股份、注销股票期权、减资等事项进行内幕信息知情人登记和制作重大事项进程备忘录，违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第六条、第十条和《关于上市公ν司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2021〕5号）第六条第一ૌ款、第十条第一款的规定。
π 此外，你ï公司还存在多项制度未根据证券法律法规的更੬新及时进行修订、个别内部管理制度与《公司章程》相关表述及规定不一致等问题。
上述问题反映出你公司在规范运作方面存♡在问题。根据《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕c8;21号）第二十一Κ条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2011〕30号）第十五条第一款第三项和《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告〔2021〕5号）第十六条第一款第三项的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告：
一、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习和培训，忠实、勤勉地履行职责੧，切实完善公司ૌ治理，健全内部控▣制制度。
二、你公司应高∪度重视整改工作，对公司治理、内部控制等方∞面存在的薄弱环节或不规范情形બ进行全面梳理和改进，切实提高公司规范运作水平。
如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会Ì提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提—起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
深圳⊥证Þe;监⌈局
ੈ2022年10月16日″
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