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来源¢：江苏证˜监局∇
江苏证监局关于对华英证券有限责任公司采取出Δ具警示函监管措施的决定…
华英证券≤有限ç责任↓公司：
ä经查，我局发现你公司在开展搜于特集团股份有限公司（以下简称搜于特）2¾020年2月可转债项目过程中存在以下问题：
一是未按照中国证监会对保☞荐机构尽职调查工作的要⊄求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题；
二是未按规定督促发行人及时披露重大事项，未制≅定持续督导现场检查工作计划，也未Æ督促发行人ગ及时完成披露信息的更正或补充工作；
三是内部质a1;量Ã控制不完善，个别项目公告文件版本与内核审ⓑ核版本不完全一致。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管´理办法》（证监会令第137号）第二十条、《证券公司投资银行类Τ业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第八条和第六十六条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。
你公司–应认真建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规ⓞ范，切实提升投行业务¸质量。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议≤与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
¹ 🙀江苏证ਖ਼监局
â 20Ω2Ã2年5月10日
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