从事私募基金业务活动中存在多项违规行为 深圳方正东亚资本收警示函

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　　来源：η&#261c;深圳证监局Ņ

　　深圳证监局关于对深圳૊方正东亚资本管理有限公司采取出具警Ņ示函∨措施的决定

&#263c;　　深圳☼方正东亚资本管理有∠限公司：

　　经查，你公司在从事私募基金业务活动中，˜存在未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风¾险承担能力进行评估、向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金、未按照合同约定向投资者披露基金信息、未妥善保存投资者适当性材料的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第十六条第一款、第十七条、第二十四条、第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的∇行政监管措施。你公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。

　　如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决ਬ定书之日起6ç个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政⊆监管措施不停止执行。

Ζࢮ　　深圳੨证监局

　　ó202ⓣ2年10月31ય日

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