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∉ é来源：四▨川证监局
ત 关于对宏信证券有限责任公司采取责ρ令增加内部合规检查次数措施的决Ú定
宏信证券有▥ã限◈责任公司：
经查，你公司存在以下问题：一是公司控股股东、ψ第八大股东·、实际控制人存在不符合《证券公司股权管理规定》（证监会令第183号）有关要求的情况。二是“三会一层”存在运作不规范的情形。三ઍ是部分关联方认定和管理不到位。四是公司内部控制、合规管理有效性不足，薪酬管理及绩效考核制度不健全且执行不到位。
上述问题违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条，《证券公司股权管理规定》第七条、第八条ó、第九条、第十二条、第二十八条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员ćd;及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十四条，《证券公ࢵ司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十八条等规定。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条规定，我局决定对你公司æ采ⓘ取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的措施。你公司应自本措施决定作出之日起至股东风险化解，每3个月开展一次内部合规检查，并在合规检查结束10个工作日内向我局报送检查报告。你公司应当采取有效措施进行整改，完善内部管理，加强风险控制´，提升合规内控和风险管理水平。
如对本监督管理措施ú不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起ℜ6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停ε止执行。
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四›川证 监局
2022૩年10月∇28日
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