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来ý源：Þ大连证监局
ćf;关于对广发证券股æ份有限公司大连人民Î路证券营业部采取出具警示函措施的决定
广发证券股份有限公司大连¬人民路ća;证←券营业部：
经查，我局发现你营业部存在个别员工擅自推介非广发证券股份有&限公司∪自主发行或代销的ੇ金融产品的行为，你营业部对此负有管理责任。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司ਊ合规管理办法》（证监会令第133号）第六Ø条第四项的规Ö定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三十二条第一款的规定👽，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监ૠ管措θ施。你营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，加强对员工的警示教育，并对相关责任人员进行责任追究。
如″果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日⊇起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间>，上述监督管理措施不停止执行。
પ大连证监局 ৻ ચ
࠽ 2022年10月ਪ25日
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