一起线上投顾业务违规遭罚

自2015年合并组建以来，申万宏源证券在券商分类评级中有六年获评A类&#263a;AA级，2020年、2021年连续两年ૄ获评A类AA级。

罚单中提及哪些事项

证监会对申万宏源证券开出四张罚单，因公司在η与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获憨取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信♤息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

双方各有回应

申万宏源证券基金投顾业务于2020年9月22日正λ式上线，上线后业务发展很快。截至当年年末，申万宏源共上线6只基金投顾策略组合，签约客户3.68万户，签约客户资产规模ⓡ达11.37亿元。

2੪021年年中，申万宏源证券陆续在蚂蚁财富平台上线了三个基金投顾策略，分别为稳健型策略“申万宏源稳一点”，平衡型策略“申万宏源高一点”和સ进取型策略“申万宏源牛一点”。