记者ਜ਼੍|陈靖ਖ਼
由于未严格履行募集资金监督义务，联储证券、江海证券被上交૯所出具警示函Γઘ。
根据决定书内容，联储证券、江海证券作为21达州D1公司ચ债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，ñ未能发现发行人未按约定用途使用募集资金，上述违规行为已由中国证监会四川监管局《关于对联储证券有限责任公司出具警示函措施的决定》（〔2022〕45号）予以认‡定。
同时，上述行为违反了《上海▨证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第1.5条、第4.2.1条的相关规定。根据《上海证券交易所会员管理规则》第8.5条、《上海证券交易所非公开发行公Å司债券挂牌转让规则》第6.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019年修订）》的相关规定，上交所决定对公司予以书面警ϑ示。
据了解，21达州D1公司债券已于2022年7月22日如期兑∧付本息，未对º债券投资人利÷益造成损害。
联储证券、江ઽ海证券指出，本次收到上交所出具的书面警示后，公司将按照监管要求，进一步完善债券受托管理工作，优化并有¨效落实对公司债券承接、申报、发行、存续期管理等方面的内部控制制度，及时自查整改，切实履行受托管理人职责，维护公司债券投资者合法ા权益。
此次收到上Κ交所૮书面警示不会对公Ξ司经营、财务状况以及偿债能力产生重大不利影响。公司目前经营情况正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额还本付息，未发生违约情况。
æ公开资料显示，联储证券设立于Ω青岛，而江海证券则设立૮于哈尔滨。
2022年三季报，哈投股份披露了江海证券的业绩情况，前三季度江海证券实现ø营业总收入7.1亿元，实现归属母公司净利润-5.83亿元。
因暂未上市，联储证券暂未公布三季报业绩。但在上半ⓔ年，公司业绩大幅下滑，ϑ实现营业总收入为2.42亿元，同比下降超43%，归属ⓚ母公司净利润-8971.4万，同比下降2252.41%。其中，自营业务收入大降是联储证券业绩下滑的重要原因之一。
2015年之前，联储证Āe;券还是一家名不见经传的小经纪类券商。ⓞ2016年随着正润金控入≅主，这家券商业绩迅速实现增长。不过，资产管理业务较快的增速使得其风险管理压力快速提升。
近年来，联储证券资管业务就因曾踩雷东方金钰、盛运‰环保（已退市）、宏图高科等多Ï家上Χ市公司，导致兑付危机。
近ⓠ年来，监管部门对公司债募集资金使用情况的监督管理不断从严，因类似违û规事项而遭到监管点名的券商数量正在逐渐增加。
今年9月份，云南证监局对华英证券采取出具警示函的行政监管措施。作为“21楚雄01”债的受托管理人，华英证券–未能采取有效措施督促发行人按约â使用募集资金，10亿元募集资金中有6亿元募集资金违规∃使用。
7月份，上交所对国海证券予以书面警示，原因是其在“17苏×建01”募集资金督导过程中存在对发行ƒ人募集资金使用监督不到位的↑问题。上交所指出，国海证券作为受托管理人，未及时发现并纠正发行人未按规定使用募集资金专户、违规使用募集资金购买理财产品等行为。
2月份，由于新时代证券在受托管理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债过程中，存在对发行人募集资金使用监督不到位、对发行人信息披露督导不到位等问题，江苏证监局对新时代证券采取监管谈话的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案，此外，Āe;还要求新时ળ代证券分管债券承销业务的高管及相关责任人员进行监管谈话。
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