证监会制定 上市公司质量提升新三年方案

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　　来θ源：北京商报ૌ

　　上市公司是资本市场的基石，上市公司质量是经济高质量发展重要的微观基础。证监会一直以来把提高上市公司质量作为重要的工作方向，→近年来已取得积极进展。11月22日，在2022金融街论坛年会上，就“持续提高上市公司质量、助力资本市场行稳致远”这一议题，证监会、深交所及相关上市公司进行了交流和讨论。证监会上市部主任李明在论坛中透露，近日，证监会制定了新一轮推动提高上市公司&#263d;质量三年行动઼方案，其中具体谈到将构建“1+5+N”的上市公司监管法规体系、进一步深化增量存量改革、打造上市公司监管“工具箱”等重要内容。

&#256d;　&#25bc;　制定新≠一轮三年行动方案

　　上市公司质量直接影响着市场功能的发挥，如何提高上市公司质量是资本市场的重ੌ要议题。11月22日，李明在论坛上表示，近日，证监会在广泛调研、੭充分论证的基础上，制定了新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案§。

　　提高上市公ì司质量这项工作只有进行时，没有完成时。李明指出，当前，上市公થ司还面临一些问题。比如有的公司经营效益还要改善，长期亏损或处于盈亏边缘；有的公司市场认可度有待提高，虽然利润总体稳步上升，但估值长期徘徊不前；有的公司发展活力还需增强，离创્新驱动发展战略的内在要求尚有差距，许多“卡脖子”领域还没有突破性进展。

　　2020年，国务院印发《关于进一步提高上市公司质੝量的意见》，对提高上市公司质量做出了整体部署，提出了明确要求。近两年来，证监会各方面工作取得积极进展。诸如，在上市公司情况方面，两年来，上市公司数量快速增加，如今已正式突࠷破5000大关。上市公司结构上也发生了深刻的变化，尤其ⓠ体现在行业更“新”、规模更“大”、盈利更“好”、融资更“平衡”等方面。

　　此外，2020年12月以来，证监会开展了为期两年的公司治理专项行动，发现了8073个问题，推动整改了770õ2个问题，整改率超过95%，一大批显性问题得到解决。在退市方面，今年强制退市42家公司，加上2021年Ì强制退市的17家，两年退市家数占30多ⓞ年来全部已退市公司总量的40%，解决了证券监管资源长期与风险公司的无谓纠缠。

　　“如果说过去两年提高上市公司质量工作的主要特点是‘治乱’，那么，面对新形势新要求，新一轮方案的核心将是‘提质’。”李明在论坛上这样表示，“力争用三õ年⊄时间，使上市公司结构更加优化，市场生ⓜ态显著改善，监管体系成熟定型，上市公司整体质量迈上新的台阶。”

੬　Ø　中央财经大学证券期货研究所研究员、内蒙古银行研究发展部总经理杨海平认为，提高上市公司质量是一项长期的任务，接下来还要从大力推进上市公司并购重੦组、修复资产负债表方面，进一步加大退市力度方面，压实中介机构责任方面，优化科创企业上市审核标准等方面继续巩固、提升工作成果。

　　多举☺措开展″重点工作

ⓟ　　&#263e;在本次论坛上，李明‍透露了证监会新一轮行动方案的重点工作。首先体现在上市公司制度规则方面。

　　据¯了解，证监会将全面启动监管法规“实质性修订”工作，补齐一批缺失的规则、修改一批滞后的规则、理顺一批杂乱的规则，构建以上市公司监管条例为核心，以信息੒披露、公司治理、并购重组、退市和破产重整、监管执法5个方面规章为主干，以证监会规范性文件和交易所自律规则为重要组成部分的“1+5+N”上市公司监管法规ⓝ体系，全面提升监管法规的科学化水平。

　　在交易所层φ面，深◑交所总经理沙雁也在论坛上具体谈到了制度方面将采取的具体措施。沙雁表示，将加快完善创业板成长型创新创业企业评价标准，突出主板蓝筹市场特色，提升市场包容性。研究进一步优化并购重组再融资Ï机制，支持上市公司聚焦主业、规范发展、做优做强等。

　　此外，李明谈到，上市公司的高质量发展，需要在增⌋量存量两端同向发力。在入口端，要持续落实优化发行上市条件的要求，严把审核质量关，加大资本市场对优质企业的扶持力度。在融资端，持续优化资本市场融资制度，完善并购重组监管机制，更好促进产业链供应链贯通Ι融合。在出口端，要巩固深化常态化退市机制，在强化制度执行上持续发力，确保退市改革执行不走形、不变样，坚决把“空壳僵尸”和“害群之马”清出市场；&#263f;优化上市公司破产重整制度，支持符合条件且具有挽救价值的危困公司通过破产重整实现重生。

　　监管转型也是证监会下一步工作ν的重点。李明指出，要完善全链条监管机&#25d0;制，打造上市公司监管“工具箱”，切实提升监管系统性时效性。要强化现场检查和非现场监管联动，进一步提高“发现问题、处置风险”的能௄力。要针对财务造假、占用担保等重大违法行为的新变化新趋势，构建监管长效机制，开展防范打击财务造假、占用担保的专项治理。

　　针对监管方面拟采取的措施，沙雁也表示，深交所将深入推进监管转型，优化分类监管，抓好头部监管和风险问题处置，完善差异化约束机制。加强持续监管，盯紧“关ਨ键少数ù”，压实中介机构责任，严厉打击财务造假等恶性违法违规ⓛ行为。强化科技监管，构建“人工+科技+平台”深度融合的监管体系，提高监管数字化智能化水平。

　　不过，提高上市公司质量光靠监管层的努力还不够。证监会及沪深交易所在过去也曾多次表示ö，上市公司控股股东、实控人、董监高对上市公司高质量发展同样至>关重要。诸如，证监会主席易会满曾表示，控股股东、实控人、董监高等既要做遵纪守法的表率，也要践行诚信义务；强化履职能力，弘扬企业家精神，引领好企€业的发展方向，带动上市公司向更高水平迈进。

　　北੏京商报记者♧ ƒ丁宁

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