向他人推荐销售非天风证券发行或代销的金融产品 天风证券一营业部员工收警示函

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　　੫来Þ源：®浙江证监局

ϒ　　关于对ࢮΨ刘聪采取出具警示函措施的决定

&#25bd;

☻©　　刘聪：

⁄　　经查，我૎局发现你在天风证券股份有限公司杭州金城路证券营业部从业期间，向他人推荐销售非天风证券股份有限公司发行ο或代销的金融产品。

　　上述行为违反了ઘ《证券经纪人管理暂行规定》（2020年修改，证监会公告〔2020〕20号）第十条第五项、第十二条第九项和《证券公司代销金融产品管理规定》（2020年修改，证监会ય公告〔2020〕20号）第十七条第一Χ款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

　　如果࠷对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本—决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措⊆施不停止执行。

　੧　浙江അ证监局⇑

Ò　　202Ν2年11↓月17日

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