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来源â：浙江证监局
ćf;关于对粤开证券股份有限公φ司金华双龙南街证券营业部ⓝ采取出具警示函措施的决定
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粤开⊗证券股份有限公司金华双龙南街证Ö券营业部：
经查，你营ⓨ业部员工在从业期”间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。营业部在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。
上述行为违反了《证ϖ券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。根ࢵ据《í证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
如果对本监督管理措施不服，可以◐在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书Ì之ⓣ日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江»∠证监局
િ⇔ 2022年11月1Ρ7日
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