不具备证券从业资格人员违规参与客户营销 粤开证券杭州分公司被监管谈话

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　　'∂来源：浙江ⓔ证监局

　　关于对粤开证券股份有限公司杭ૡ州分Ô公司采取监管谈话措施的决ù定

　　粤开证券股Ψ份有限公ય司杭州分公™司：

　　经查，你分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与â客户营销ડ´的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险。

　　上述行为违反Τ了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第⇑166号）第三条、第四条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决Å定对你分公司采取监管谈话的监督管理措施。请你分公司负责人于2022年11月22日携带有效身份证件到浙江证监局（地址：浙江省杭州市上城区民心路1号18楼）接受监管谈话。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以੝在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议ρ与诉讼期间，上述监督管ⓓ理措施不停止执行。

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　　浙江证♤监局∀

　　20Â2&#263c;2年11月17¾日

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