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Œੋ来源：Ÿ厦门证监局
厦门证监局关于对兴业银行Χ股份有限公√司厦门分行采取责令改正措施的决定
兴业银行È股份有限公司્厦门分行：∞
经查，我局发现你行基³金销售业务存在以下违ⓞ规行为：
一、部分分支机构基金销售业务负责人ⓜ未取得基金从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第♦175号，以下简称《监督管理办法》）第八条第四项的规定。
二、部分未取得基金从业资格的人员参与基ⓐ金销售，违反了《监督管理ë办法》第三十条第二Ǝ款的规定。
三、未每半年ç对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，2022ય年修正，以下简称《适当性管理办法》）第三十条的થ规定。
四、适当性管理⁄不到位，部分投资者提供的证明材料不足以证明其符合合格投资者条件，违反了《Ρ适当性管理办法》第三条的规定。
五、未按要求报备反洗钱工作相Ê关材料，违Χ反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第202号，2022年♩修正）第二条、第十条、第十二条的规定。
根据《监督管理办法》第五十三条、《适当性管理办法》第三十ખ七条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定，我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有Ąf;效的整改措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整જ改报告，我局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员੍会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措Α施不停κ止执行。
Χ 厦门证监↑局
2ⓩη02³2年11月24日
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