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ξ 来ੑ源：厦门证监局
厦门证监局关于对中κ国建设银行股份有限公司厦门市分行采取责令ⓐ改正措施的决定
中国建设银行股份有限公司ⓑ厦门Ąf;市Υ分行：
经查，我局发现<你ⓤ行基金ψ销售业务存在以下违规行为：
一Þ、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金ⓣ从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第四项的规定◊。
二、评估普通投资者的风Ø险承受能力时，未考虑投资者收入来源、债务等因素，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号，2022年修正，以下简称《适当性管理办法》）第十条第™二款的规定。
三、适当性管理不到位，个别投资者提供的证明材料不足d0;以证明其符合合格投Ø资者条件，违反了《适憨当性管理办法》第三条的规定。
四、未按要求报备反洗钱工作⇐相关材料，违反了《证 券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第202号，2022年修正）第二条、第十条、第十ⓡ二条的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《适当性管理办¡法》第三十七条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七条的规定，我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施。你行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措‡施落实整改，并于收ξ到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也⇑可以◯在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
઼ Ä厦门Ω证监局
»2022年·11月☼24日
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