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来源：↑中Ý国基金报
证券◈业的“零容Š忍”立☎体执法仍在持续进行中……
28日，浙江ćb;证监局一Θ口气开出多张罚单，涉及中信证券（600030）、ćd;天风证券（601162）、粤开证券三家券商。
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员工સ违规÷提供融资中介
ï 粤开∅证″券连吃两张罚单
28日–，浙江证监ⓔ局对粤开证券>金华双龙南街证券营业部出具警示函。
警示函显示，经查，该营业ω部员工在从业期间，存在私自违规为´客ৄ户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行为。营业部在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规风险，违反有关规定。
同日，粤开证券杭州分公司也因此收到采取κ监ੌ管谈话的监督管理措施。ગ
证监会认为，粤开证券ર杭州分公司存在不具备证券从业资格人员违规参与客户营销的情况。分公司在日常合规管理中存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违ç规风险。
与此同时，姜勇、符子青、仇顺良三人，因在从业期☻间，存在私自违规为客户的融资活动提供中介、担保或者其他便利的行∉为。浙江证监局对上ધ述三人出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
而据记者Ād;查询，符子青的从业信息已经无法查询，仇顺良已经离开粤开证券，成为金华当地另一家券¹商的“外包”证券经纪↓人。
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ਜ਼又见“飞单”
随着券商发力ε财富管理业务，代销金融产品业务快速发展，理财产×品“飞单”的现象屡禁◊不止。
ઝ 28日，经浙江证监局查证，天风证券杭州金城路证券营业部员工刘聪在从业期间，向他人☜推荐销售非天风证券发行或代销的金融产品。上述行为违反了有关规定，浙江证监局对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
对于“飞单”现象屡屡出现，有营业部人士解释，一方面私募机Ψ构有卖产品的需求，会找一些券商营业部朋友帮忙卖，但走的不是♤产品引进、筛选等正规流程；另θ一方面有营业部人员想要谋取私利，挣“外快”，有的“飞单”提成高，诱惑证券从业者冒险。
在监管问题上，目前券ⓖ商营业网点较多，而“飞单”具有隐蔽性，可能出现在朋友亲属之间。“除非因为这个产品出ćd;现纠纷，投资者去举报和投诉，否则不好查。”有营业部人士谈到。
bc; “对于“飞单”，金融产品是否是安全的、所签署的产品合同里有没有“雷”、产品方本身是否有瑕疵等，都有很大的不确定因素，风险极大。“产品一旦出现暴雷或大幅亏损，券商ૉ和相关违规人员将成为投资者追讨对ਬ象。”上述营业部人士表示。
‹此外，中信证券浙江分公司李静月在从业期间，向客户提供风险测评答案，反映出合规意识淡薄，证监局¥决定对其采取ƒ出具警示函的监督管理措施。
据记者查询，李静月是2020年入职中信证券的。对于一个券商新人，拉客户冲业绩，使用非常规的手段已经屡&见不鲜。2021年12月，中信证券一名95后员工，为了提高年底销售业绩而去给Ād;客户替考，结果在考场被抓现形，并因此惹上官司。Þ这件事情一时引起了社会的热议。
今ੜ年以来，证监会对券商的监管进一步加强，罚单也较往年同期有所增加。数据显示，监管在上半年向♣各Α券商、从业人员及营业部开出了176家罚单，涉及64家券商，其中过半罚单都指向券商营业部及从业人员。
11月Í21日，证监会主席易会满在2022金融街论坛年会上发表主题演讲，易会满表示，“在法治保障方面，对于证券违法犯罪活动，国际成熟市场的普遍做法是严刑峻法，让做坏事的人付出惨痛代价。我们充分发挥中国特色社会主义的体制优势、治理优势，构建了具有中国特色的资本市场法律体系和证券Ê执法司法体制机制。”
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