违法!违规!九鼎投资实控人、九泰基金一起被罚

发布日期:2022-12-02 09:54:50

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  原标题 违法!⊗违规∇!公募基金、实控人、多名高管一起被Ρ罚

α ૤ 来源 中国基金报&nbsŒp;

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   李树超 张玲 Ø

  因实控人૟&#25b3;干预基金经营活动,通过基金公司旗下产品参与上市公司保底定增,所涉保底事项补偿î款汇至股东等行为,公募实控人、基金公司、多位公募高管等被处罚。

  12月1日晚间,上市公司九鼎投资发布公告称,九鼎投资实控人、时任公司董事吴刚收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书。吴刚૜因违规干预九泰基金经营活动,被责令整改,处·100万元罚款Ë,同时被采取证券市场5年禁入措施。

  而九泰基金通过九泰久利参与上市公司保底定增的行为,被责令公司改正,处10&#25b3;0万元罚款。九泰基金原董事长、原总经理、原副总经理等多Ê位高管也被给予行ࢵ政处罚。

  对此,九泰基金表示诚恳接受监管处罚并高度重视,在监管部门的指导下,做好风险化∩解工作,મ与股东进行全面业务及风险隔离,对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通,积极落实各项整改措施,充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提▩高规范公司运作水平,严格遵守相关法律规定,切实维护广大投资者利益。

  &#260e;因干预基金Ü公司经营活∝动

  实控人、基金公司、高∀管等被罚੕

  ⓤ12月1日晚间,九鼎投资发布《关于′公司实际控制人收到中੤国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》。

  公告称,2021年9月28日,昆吾–九鼎投资控股股份有限公司实际控制人、时任公司董事吴刚收到中国证监会《立案告知书઼》,因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规,中国证监会决定对吴刚立&#263e;案。

   近日,中国证监会对上述案件调查完毕઒,并对公司♣实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》。

  经查明,吴刚违规干预九泰基金经营活动,存在授意છ九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为,责令整改,并处100万元的罚款。同时对吴刚采取证券市场5&#25d0;年禁入措施☼。

  据悉,九泰久利成立于2016年11月7日,成立规模30.04亿元。该产੖品共214个客户,其中单一机构客户中信金融投资集合γ资金信托计划认购金额30亿元,其余213户个人客户共计认购4੘48.92万元。

  2017年间઎,吴强先后¡以个人名义与五家上市公司的实控人或股东签署了&#263f;涉及保底的协议,并告知卢伟忠通过九泰久利认购参与。

  2018年10月,实控人吴刚指示启动九泰ો久利清算程序,于20◘19年9月▣完成该产品的清算事宜。所涉及保底事项的补偿款全部汇入九州证券银行账户。

 ⓗ 监管针对九泰基金的行为,责令九泰基金改正,并处10Ë0φ万元的罚款。

  对直接负责的主管人员吴强,给予警告,暂停基金从业资格36个月,并处30万元的罚款。对其他直接责任人员卢伟忠,给予警告,暂停基金从业⌈资格24个月,并处2Î0万元的罚款。对其他直接责任人员吴祖尧,给予警告,暂停基金从业资格12个月,处10万元的罚੖款。

  公开资料显示,九泰基金成立于2←014年7月,股东为九州证券等四家机构,而吴刚系九州证券、九泰基金ο实际控制人ù,吴强系九泰基金原董事长,卢伟忠系九泰基金原总经理,吴祖尧时任分管投资、研究业务的九泰基金副总经理。

  ¯九泰¢基金:诚恳接受监管处罚并高度重视

"

  对各项≠问题进行全面梳理Ö

  针对监管处罚,九泰基金ઐ表示,2021年,公司已就该事项收到监管机构责令改正的行政监管措施,包括શ暂停相关业务઴、对有关高管人员采取了警示函、认定为不适当人选等。

  其中,吴强先生自2020年2月7日起不再担任九泰基金董事长,卢伟忠先生自2021年11月11日起不再担任公司总经理,吴祖尧先生自2021年11月2☼4Τ日起不再担任公司⊂副总经理。

  公司诚恳接受监管处罚并高度重视,在监管部门的指导下,做好风险化解工作,与ⓩ股东进行全Ǝ面业务及风险隔™离,对各项问题进行了全面梳理。公司将主动与监管部门沟通,积极落实各项整改措施,充分保障基金持有人利益。公司亦将持续提高规范公司运作水平,严格遵守相关法律规定,切实维护广大投资者利益。

  未来,九泰基金将继续坚持深度研ω究,夯实权઎益、量化、定增业务竞争力,细化投研一体化,脚踏实地,锻造核ࢵ心竞争力,竭力为客户提供高效的资管服务。

  Wυind数据显੐示,截至2022年9એ月30日,九泰基金资产净值合计28.94亿元,其中非货币性资产合计27.83亿元。在管基金数量25只,其中,非货币产品24只,混合型产品18只。

  此外,12月1日晚间,由吴刚、吴强担任实控人的九鼎投资也发布公告披露了相关详情,由于二人目前未在公司担任董事、监事及其他任何职务ઞ,因此本次中国证监会拟作出的行政处罚决定不会对公司日­常生产经营活动造成Â重大影响。但表示,公司高度重视上述行政处罚及市场禁入的决定,将进一步规范和加强公司治理,并切实做好日常经营管理工作。

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