年内已有超60家券商领“罚单”|证券|券商|违规_新浪科技_新浪网

⊕ &#266b; 严监管已成常态τ

11月29日，国新证券因总经理缺位长达22个月被北京证监局下发了警示函。同一天，中金公司也因旗下私募子公司产品违规问题，被监管部门责令改正。随着证券市ણ场监管力度不断加强，证ਗ਼券公司受▒到的处罚也呈现上升趋势。

新快报记者根据证监会官网披露的▣信息统计发现， 截至12月3日，年内已有超60家券商受到监管处罚，处罚原因各不相同。其中，随着注◙册制的推进，投行业务成了券商被处罚的重灾区。

■新快报记者• &#256d;张晓સ菡

ⓓ11月’份以来½多家券商被罚

资料显示，国新证券原总经理童艳于2021年年初 离职，董事长张海文代为履行总经理职务至3月29日后，α总经理一职੕空窗至今。因该行为违反多条规定，11月29日，北京证监局对国新证券采取出具警示函的行政监管措施。

与此同时，北京证监局对国新证券原董事છ长祝献忠也进行了追罚，认为其在任华融证券(国新证券前身)董事长期间，公司多个方面存在突出问题，ઍ这些问题也是华融证券后期出现系列流动性问题的重要根源。因此，北京证监局对祝献‾忠作出2年内不得担任证券公司董监高及分支机构负责人等职务的处罚。

同一天，中金公司也被北京证监局“点名”，其因Ι旗下子公司及૧管理的产品存在多∉项违规问题，并未按期完成整改；同时，中金公司还出现客户账户管理相关问题，北京证监局对其采取了责令改正的行政监管措施。

ખ 新快报记者梳理发现，仅11月28日，浙江证监局就对中信证券、天风证券、粤开证券等三家券商及员工发布了7张罚单；11月25日，证监会通报了证券ú公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。根据问题轻重程度，证监会对8家θ券商采取了包括行政处罚、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

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投行ü业务罚单占ⓛ比过半

实际上，随着严监管的持续，今年以来受到监管&#261c;处罚的证券公司数量高居不下。据新快报记者不完全统计，截至12月3日，年内已有超6◊0家券商受到监管处罚▥，涉及投行业务、资管业务、经纪业务等领域。

其中，投行业务收到的罚单占比过半。随着注册制的推进，监管部门对上市公司的监管进一步∩加强，投行业务也૝因此成为重灾区，被罚原因包括业务开展中未履行尽职调查义务、内部控制核查不到位、对信息披露核查把关不到位、未充分关注发行人会计核算不规范等多种情形。如华金证券，因在吉林碳谷、中成发展等多个业务中出现多♦种违规行为，证监会对华金证券采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施。同时，华金证券的11名相关人员也受到了处罚。

除投行业务外，经纪业务也是券商违规的重灾区。其中，从业人员违规炒股、代客理财、“飞单”等问题仍是监管的重点。有业内人士指出，券商经纪业务网点较多，员工基数较大，容易出现部分员工因业绩考核压力而出现违规行为ધ。如天风证券今年6月曾发生营业部员工代客ì炒股，并作为担保人签署相关协议的事件，被监管部门开了罚单。时隔不到半年，又有员工因在从业期间，向他人推荐销售非天风证券发行或代销的 金融产品而收罚单。

此外，今年还频见新处罚事由。如湖州织里吴兴大道证券营业部负责人不履职©超半年，而他人履职却未获任命，浙江证监局对此连下四张罚单；首创证券贵阳都司路营业部存在营销人员将员੍工二维码交由他人协助开&#ffe0　;户的情况，成为“开户二维码”违规使用被罚首例。

有市场人士分析认为，加强对证券公司的处罚力度：一方面是为了督促保荐机构在注册制&#25bc;下作为“看门人”尽责尽力，提高A股—上市公司质量；另一方面也是为了维护广大投资者合法权益。未来随着资本市场治理制度的不断完善，预计监管对券商违规行为的处罚力度还将δ继续加大，从严监管将是常态。

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