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Á 来源:深圳证监ⓓ局
深圳证监局关于对陈મ萍采取监管♨谈话ⓐ措施的决定
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陈♡萍:
经查,你在任中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部负责人期间,违规参与客户证券账户出借,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。以上∠情况违反了《证券公χ司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条第二款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施‘。请于2022年12月7日携带有效的身份证件到深圳证监局(地址:深圳市福田区笋岗西路2ƒ008号体育大厦东座ૄ)接受监管谈话。
如对本监管措施不服的,可以·在收到本决定书之″日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个Α月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
深圳证ਗ਼监¹局ਬ
2022年1’1月3Ü0日
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