未对居间人的行为做到有效跟踪管理 江海汇鑫期货湖南分公司收警示函

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　૩　来源：湖南­证监½局

š♩　　关于对江海汇鑫期货૨有限公司湖南分公司采取出具警示函措施的决定

　　江海汇鑫期货有↔限公਩司湖南分公司â：

　　经查，你分公司未对居间Σ人的行为做到有效跟踪管理，反映出你公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应全面整改，完善内部控制，切实维护交હ易者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内向Υ我局提交书面整改报告。

±　　如对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也≈可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉ਖ਼讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

　　湖∈南证监࠹局ô

　　2&#266c;022⇔年Δ12月5日

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