未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查 华龙证券收甘肃证监局警示函

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　　“来源ત：甘肃证监જ局

　　关于î对华龙证券◙股份有限公"司采取出具警示函措施的决定

▦　　华龙证券股份有限公ⓩ司：બ

　　经查，你公司合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时&#ffe0　;，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业ⓤ规定》（证监会令第202号，以下简称《规定》）第四条第一款、第五条的规€定。

　　▦根据《规定》第十八ી条的规定，我局决ਠ定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　ι如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内，向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，੒也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民¶法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

&#25b3;ⓦ　　甘肃证▣监局

　　2022å年12月6◑ਜ日

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